ai 萝莉 兴全中证800六个月抓有期指数增强型证券投资基金托管协议(2025年3月20日更新)

兴全中证 800 六个月抓有期指数增强型        证券投资基金           托管协议        （2025 年 3 月 20 日更新）    基金管制东说念主：兴证大家基金管制有限公司    基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                              目       录   鉴于兴证大家基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限职守公 司，按照干系法律律例的轨则具备担任基金管制东说念主的履历和智商；   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照干系 法律律例的轨则具备担任基金托管东说念主的履历和智商；   鉴于兴证大家基金管制有限公司拟担任兴全中证 800 六个月抓有期指数增强型证券投资 基金的基金管制东说念主，招商银行股份有限公司拟担任兴全中证 800 六个月抓有期指数增强型证 券投资基金的基金托管东说念主；   为明确兴全中证 800 六个月抓有期指数增强型证券投资基金的基金管制东说念主和基金托管东说念主 之间的权益义务关系，特制订本托管协议；   本基金的标的客户不包括特定机构投资者；   除非另有约定，《兴全中证 800 六个月抓有期指数增强型证券投资基金基金合同》(以下 简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管协议时应具有通常的含义，若有违反应以基金 合同为准。                        一、基金托管协议当事东说念主  （一）基金管制东说念主（也可称金钱管制东说念主）  称号：兴证大家基金管制有限公司  住所：上海市黄浦区金陵东路 368 号  办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城办公楼 28-30 楼  法定代表东说念主：杨华辉  成立时期：2003 年 9 月 30 日  批准种植机关：中国证券监督管制委员会      批准种植文号：中国证监会证监基字2003100 号  组织形势：有限职守公司  注册成本：1.5 亿元东说念主民币  存续时期：抓续计划  计划领域：基金召募、基金销售、金钱管制和中国证监会许可的其它业务。  （二）基金托管东说念主（也可称金钱托管东说念主）  称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)  住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  法定代表东说念主：缪建民  成立时期：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号  批准种植机关及批准种植文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）86 号文  组织形势：股份有限公司  注册成本：东说念主民币 252.20 亿元  存续时期：抓续计划            二、基金托管协议的依据、办法和原则   （一）坚硬托管协议的依据   本协议依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                                     《公开召募 证券投资基金运作管制办法》             （以下简称“《运作办法》”                         ）等相关法律律例、基金合同过甚他有 关轨则制订。   （二）坚硬托管协议的办法   坚硬本协议的办法是明确基金管制东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的看护、投资运作、净 值筹备、收益分派、信息走漏及相互监督等干系事宜中的权益义务及职责，确保基金财产的安 全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （三）坚硬托管协议的原则   基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、憨厚信用、充分保护基金份额抓有东说念主正当权益的 原则，经协商一致，签订本协议。              三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律律例的轨则以及《基金合同》的约定，对基金投资领域、 投资比例、投资戒指、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券取舍循序 的，基金管制东说念主应预先或如期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金本体投资 是否顺应基金合同对于证券取舍循序的约定进行监督。 选成份股、其他非指数因素股(包含主板、中小板、创业板过甚他国内照章刊行上市的股票及 存托证据、港股通标的股票)、债券(国债、地点政府债、金融债、企业债、公司债、公开荒行 的次级债、可调遣债券(含分离交易可转债的纯债部分)、可交换公司债券、央行单据、短期融 资券、超短期融资券、中期单据等)、金钱撑抓证券、债券回购、同行存单、银行进款、金融 繁衍器具(包括股指期货、国债期货、股票期权)、货币商场器具以及法律律例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具(但须顺应中国证监会的干系轨则)。   本基金可根据干系法律律例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。如 法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在施行安妥枢纽后，不错将其纳 入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的金钱比例不低于基金金钱的 80%，投资于中 证 800 指数成份股和备选成份股的金钱比例不低于非现款基金金钱的 80%。本基金每个交易日 日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需交纳的交易保证金后，本基金应当 保抓现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例臆想不低于基金金钱净值的 5%；其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例戒指，基金管制东说念主在施行安妥枢纽后， 不错养息上述投资品种的投资比例。   （1）本基金投资于股票的金钱比例不低于基金金钱的 80%，投资于中证 800 指数成份股 和备选成份股的金钱比例不低于非现款基金金钱的 80%，投资于港股通标的股票的比例占股票 金钱的 0-50%；   （2）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总金钱，本基金 所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （3）每个交易日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需交纳的交 易保证金后，本基金应当保抓现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例臆想不低于基 金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （4）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值（归拢家公司在境内和香港商场同期上市 的 A+H 股合并筹备）不越过基金金钱净值的 10％；   （5）本基金管制东说念主管制的沿途基金抓有一家公司刊行的证券（归拢家公司在境内和香港 商场同期上市的 A+H 股合并筹备），不越过该证券的 10％；   （6）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种金钱撑抓证券的比例，不得越过基金金钱净值 的 10％；   （7）本基金抓有的沿途金钱撑抓证券，其市值不得越过基金金钱净值的 20％；   （8）本基金抓有的归拢(指归拢信用级别)金钱撑抓证券的比例，不得越过该金钱撑抓证 券限制的 10％；   （9）本基金管制东说念主管制的沿途基金投资于归拢原始权益东说念主的各种金钱撑抓证券，不得超 过其各种金钱撑抓证券臆想限制的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱撑抓证券。基金抓有金钱 撑抓证券时期，要是其信用品级下跌、不再顺应投资循序，应在评级证明发布之日起 3 个月内 赐与沿途卖出；   （11）本基金总金钱不得越过基金净金钱的 140%；   （12）本基金参与国债期货、股指期货、股票期权交易，需效用下列投资比例戒指： 之和，不得越过基金金钱净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、金钱撑抓证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等； 市值的 20%；本基金在职何交易日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金抓有的债 券总市值的 30%； 合基金合同对于股票投资比例的相关约定；本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，臆想（轧差筹备）应当顺应基金合同对于债券 投资比例的相关约定； 交易日基金金钱净值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成 交金额不得越过上一交易日基金金钱净值的 30%； 约行权所需的全额现款或交易所王法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓的 股票期权合约面值不得越过基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计 算；   （13）本基金参预寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过基金金钱净值 的 40%；本基金在寰宇银行间同行商场中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （14）本基金参与融资业务的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得越过基金金钱净值的 95%；   （15）本基金管制东说念主管制的沿途通达式基金(包括通达式基金以及处于通达期的如期通达 基金)抓有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得越过该上市公司可畅达股票的 15%；本基金 管制东说念主管制的沿途投资组合抓有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得越过该上市公司可流 通股票的 30%；但统统按照指数的组成比例进行投资的部分不受此戒指；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可承袭质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域保抓一致；   （17）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值臆想不得越过基金金钱净值的 15%。因证 券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东说念主之外的因素甚至基金不顺应本条 轨则比例戒指的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，须顺应以下戒指： 其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管制轨则》所述流动性受限 证券的领域；   （19）本基金投资存托证据的比例戒指依照境内上市交易的股票进行，与境内上市交易的 股票合并筹备；   （20）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资戒指。   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不耿介的证券交易行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则辞谢的其他行为。 与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当顺应基金的投资标的和投资策略，遵从基金份额抓有东说念主利益优先的原则，注意利益 破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱扩展。干系交易必须预先得 到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与走漏。紧要关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。 相关约定。在上述时期内，本基金的投资领域、投资策略应当顺应基金合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起动手。   除上述第 2 点第（3）              、（10）、（16）、                        （17）                           、（18）项外，因证券、期货商场波动、证券发 行东说念主合并、基金限制变动等基金管制东说念主之外的因素甚至基金投资比例不顺应上述轨则投资比 例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行养息，但中国证监会轨则的非凡情形除外。法律 律例另有轨则的，从其轨则。   本基金参与转融通证券出借业务的，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等 基金管制东说念主之外的因素甚至基金投资不顺应上述第 2 点第（18）项轨则，基金管制东说念主不得新增 出借业务。 序后，则本基金投资不再受干系戒指或按养息后的轨则扩展，但须提前公告。   法律、行政律例或监管部门取消上述辞谢性轨则，如适用于本基金，基金管制东说念主在施行适 当枢纽后，则本基金投资不再受干系戒指。   （二）基金托管东说念主根据相关法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金管制东说念主取舍存 款银行进行监督。基金投资银行如期进款的，基金管制东说念主应根据法律律例的轨则及《基金合同》 的约定，笃定顺应条款的统统进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以 对基金投资银行进款的交易敌手是否顺应相关轨则进行监督。对于不顺应轨则的银行进款，基 金托管东说念主不错拒却扩展，并讲述基金管制东说念主。   本基金投资银行进款应顺应如下轨则： 进款期限，根据协议可提前支取的银行进款不受上述比例戒指；本基金投资于具有基金托管东说念主 履历的归拢生意银行的银行进款、同行存单占基金金钱净值的比例臆想不得越过 20%，投资于 不具有基金托管东说念主履历的归拢生意银行的银行进款、同行存单占基金金钱净值的比例臆想不 得越过 5%。   相关法律律例或监管部门制定或修改新的如期进款投资计策，基金管制东说念主施行安妥枢纽 后，可相应养息投资组合戒指的轨则。 职责、风险抑制措施和监察稽核轨制，切实注意相关风险。基金托管东说念主负责对本基金银行如期 进款业务的监督与核查，审查、复核干系协议、账户尊府、投资指示、进款证实书等相关文献， 切实施行托管职责。   （1）基金管制东说念主负责抑制信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行 的支付智商等触及到进款银行取舍方面的风险。因取舍进款银行不妥形成基金财产赔本的，由 基金管制东说念主承担职守。   （2）基金管制东说念主负责抑制流动性风险，并承担因抑制不力而形成的赔本。流动性风险主 要包括基金管制东说念主要求沿途提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行进款不行抖擞基金肤浅结算业务的风险、因沿途提前支取或部分提前支取 而触及的利息赔本影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管制东说念主须加强里面风险抑制轨制的建立。如因基金管制东说念主职工职务行动导致基 金财产受到赔本的，需由基金管制东说念主承担由此形成的赔本。   （4）基金管制东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格效用《基金法》                                     、《运作办 法》等相关法律律例，以及国度相关账户管制、利率管制、支付结算等的各项轨则。   （三）基金投资银行进款协议的签订、账户开设与管制、投资指示与资金划付、账目查对、 到期兑付、提前支取   （1）基金管制东说念主应与顺应履历的进款银行总行或其授权分行签订《基金进款业务总体合 作协议》    （以下简称《总体配合协议》                ），笃定《进款协议书》的神志范本。                                《总体配合协议》和 《进款协议书》的神志范本由基金托管东说念主与基金管制东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据干系律例对《总体配合协议》和《进款协议书》的内容进行复核， 审查进款银行履历等。   （3）基金管制东说念主应在《进款协议书》中明确进款证实书或其他有用进款证据的办理方式、 邮寄地址、计议东说念主和计议电话，以及进款证实书或其他有用证据在邮寄过程中遗失后，进款余 额的说明及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门 托福进款证实书或其他有用进款证据的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出进款余 额询证函，进款分支机构过甚上司行应予配合。   （5）基金管制东说念主应在《进款协议书》中轨则，基金存放到期或提前兑付的资金应沿途划 转到指定的基金托管账户，并在《进款协议书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的，由 进款银行承担一切职守。   （6）基金管制东说念主应在《进款协议书》中轨则，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，基金管制东说念主应实时书面讲述进款行，书面讲述应加盖基金托管东说念主预留印鉴。进款分 支机构应实时就变更事项向基金管制东说念主、基金托管东说念主出具谨慎书面说明书。变更讲述的投递方 式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东说念主的指定计议东说念主变更，应实时加盖公章书 面讲述对方。   （7）基金管制东说念主应在《进款协议书》中轨则，因如期进款产生的存单不得被质押或以任 何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管制东说念主应当依据基金管制东说念主与进款银行签订的《总体 配合协议》、      《进款协议书》等，以基金的模式在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开立 银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。   （1）进款证实书等进款证据传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管制东说念主应在《存 款协议书》中轨则，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款证据（下称“存 款证据”）     ，该进款证据为基金进款说明或到期支款的有用证据，且对应每笔进款仅能开具独一 进款证据。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的司帐主管传真一份进款证据复印件并与 基金托管东说念主电话说明收妥后，将进款证据原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东说念主指定联 系东说念主；若进款银行分支机构代为看护进款证据的，由进款银行分支机构指定司帐主管传真一份 进款证据复印件并与基金托管东说念主电话说明收妥。   （2）进款证据的遗失补办   进款证据在邮寄过程中遗失的，由基金管制东说念主向进款银行建议补办肯求，基金管制东说念主应督 促进款银行尽快补办进款证据，并按以上（1）的方式快递或上门托福至基金托管东说念主，原进款 证据自动作废。   （3）账目查对   每个职责日，基金管制东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金管制东说念主应在《进款协议书》中轨则，对于存期越过 3 个月的如期进款，进款银行应于 每季末后 5 个职责日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因进款银行未寄送对账单形成的 资金被挪用、盗取的职守由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款证据的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定计议东说念主。   （4）到期兑付   基金管制东说念主提前讲述基金托管东说念主通过快递将进款证据原件寄给进款银行分支机构指定的 司帐主管。进款银行未收到进款证据原件的，应与基金托管东说念主电话研讨。进款到期前基金管制 东说念主与进款银行说明进款证据收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，讲述基金管制东说念主与存 款银行接洽进款到账时期及利息补付事宜。基金管制东说念主应将接洽终结讲述基金托管东说念主，基金托 管东说念主收妥进款本息确当日讲述基金管制东说念主。   基金管制东说念主应在《进款协议书》中轨则，进款证据在邮寄过程中遗失的，进款银行应立即 讲述基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款证据复印件上加盖公章并出具干系解释文献后，与进款 银行指定司帐主管电话说明后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账户。如 果进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个职责日支付，进款银行需按原协议 约定利率和本体展期天数支付展期利息。   要是在进款期限内，由于基金限制发生缩减的原因或者出于流动性管制的需要等原因，基 金管制东说念主不错提前支取沿途或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管制东说念主与进款银行签订的《进款协议书》扩展。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主在进行进款投资时有违反相关法律律例的轨则及《基金合同》 的约定的行动，应实时以书面形势讲述基金管制东说念主在 10 个职责日内改良。基金管制东说念主对基金 托管东说念主讲述的违纪事项未能在 10 个职责日内改良的，基金托管东说念主应证明中国证监会。基金托 管东说念主发现基金管制东说念主有紧要违游记动，应立即证明中国证监会，同期讲述基金管制东说念主在 10 个 职责日内改良或拒却结算，若因基金管制东说念主拒不扩展形成基金财产赔本的，干系赔本由基金管 理东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何职守。   （四）基金托管东说念主根据相关法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金管制东说念主参与银 行间债券商场进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供顺应法律律例 及行业循序的、经谨慎取舍的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单并约定各交易敌手 所适用的交易结算方式。基金管制东说念主有职守确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托 管东说念主，不然由此形成的赔本应由基金管制东说念主承担。基金管制东说念主应严格按照交易敌手名单的领域 在银行间债券商场取舍交易敌手。基金托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券 商场交易敌手名单进行交易。在基金存续时期基金管制东说念主不错养息交易敌手名单，但应将养息 终结至少提前一个职责日书面讲述基金托管东说念主。新名单笃定时已与本次剔除的交易敌手所进 行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发生新的交易。如基金管制东说念主根据市 场需要临时养息银行间债券交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与交 易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东说念主协商处置。   基金管制东说念主负责对交易敌手的资信抑制，按银行间债券商场的交易王法进行交易，并负责 处置因交易敌手不施行合同而形成的纠纷及赔本。若未践约的交易敌手在基金管制东说念主笃定的 时期内仍未承担负约职守过甚他干系法律职守的，基金管制东说念主不错对相应赔本先行赐与承担， 然后再向干系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同施行情况进行 监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管 东说念主应实时提醒基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇职守。   （五）本基金投资畅达受限证券，应效用《对于基金投资非公开荒行股票等畅达受限证券 相关问题的讲述》等相关监管轨则。 股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布紧要音书 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅达受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开荒行证券，且限于由中国证券登记结算有限 职守公司、中央国债登记结算有限职守公司或银行间商场清理所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或寰宇银行间债券商场交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开荒行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 会批准的相关基金投资畅达受限证券的投资有计划历程、风险抑制轨制。基金投资非公开荒行股 票，基金管制东说念主还应提供基金管制东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应包括但不 限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例抑制情况。   基金管制东说念主应至少于初次扩展投资指示之前两个职责日将上述尊府书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有鼓胀的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述尊府后两个职责日内，以书 面或其他两边招供的方式说明收到上述尊府。   基金管制东说念主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险采用积极有 效的措施，在合理的时期内有用处置基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或商场发生剧 烈变动等原因而导致基金现款盘活难题时，基金管制东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付 结算，并承担统统赔本。对本基金因投资畅达受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担 任何职守。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时期等。基金管制东说念主 应保证上述信息的真确、完好，并应至少于拟扩展投资指示前两个职责日将上述信息书面发至 基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有鼓胀的时期进行审核。   由于基金管制东说念主未实时提供相关证券的具体的必要的信息，甚至基金托管东说念主无法审核认 购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担职守。 券的行动。如发现基金管制东说念主违反了《基金合同》、                       《托管协议》以过甚他干系法律律例的相关 轨则，应实时讲述基金管制东说念主，并申诉中国证监会，同期采用合理措施保护基金投资东说念主的利益。 基金托管东说念主有权对基金管制东说念主的犯警、违纪以及违反《基金合同》、                              《托管协议》的投资指示不 予扩展，独立即讲述基金管制东说念主改良，基金管制东说念主不予改良或已代表基金签署合同不得不扩展 时，基金托管东说念主应向中国证监会证明。 露所投资非公开荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金管制东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，谨慎评估中期单据投资业务的风险， 本着审慎、费力遵法的原则进行中期单据的投资业务，并应顺应法律律例及监管机构的干系规 定。   （七）基金托管东说念主根据相关法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金金钱净值筹备、 各种基金份额净值筹备、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、干系信息走漏、基金宣传 推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或本体投资运作违反法律律例、 《基金合同》和本托管协议的轨则，应实时以电话、邮件或书面辅导等方式讲述基金管制东说念主限 期改良。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到讲述后应及 时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面讲述，基金管制东说念主应以书面形势给基金托管东说念主发出 回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及改良期限。在上述规如期限内， 基金托管东说念主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主通 知的违纪事项未能在限期内改良的，基金托管东说念主应证明中国证监会。   （九）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》和本托管协 议对基金业务扩展核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的辅导，基金管制东说念主应在轨则时期 内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、基金合 同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督证明的事项，基金管制东说念主应积极配合提 供干所有据尊府和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易枢纽依然顺利的指示违反法律、行政律例和 其他相关轨则，或者违反基金合同约定的，应当立即讲述基金管制东说念主实时改良，由此形成的损 失由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主在施行其讲述义务后，赐与免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要违游记动，应实时证明中国证监会，同期讲述 基金管制东说念主限期改良。   （十二）本基金参与转融通证券出借业务，基金管制东说念主应当效用审慎计划原则，配备技能 系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，完善业务历程，有用注意和抑制 风险。基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。            四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主施行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安 全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、复核 基金管制东说念主筹备的基金金钱净值和各种基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理清理交收、相 关信息走漏和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未执 行或无故延长扩展基金管制东说念主资金划拨指示、透露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、 托管协议过甚他相关轨则时，应实时以书面形势讲述基金托管东说念主限期改良。基金托管东说念主收到书 面讲述后应不才一职责日前实时查对并以书面形势给基金管制东说念主发出回函，说明违纪原因及 改良期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管制东说念主有权随时对讲述县 项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管制东说念主依照法律律例、基金合同和本托管协议对 基金业务扩展核查，包括但不限于：对基金管制东说念主发出的书面辅导，基金托管东说念主应在轨则时期 内回应并改正，或就基金管制东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供干系尊府 以供基金管制东说念主核查托管财产的完好性和真确性。   （四）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记动，应实时证明中国证监会，同期讲述基 金托管东说念主限期改良，并将改良终结证明中国证监会。                  五、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 产的完好与寂寥。 基金管制东说念主的耿介指示，不得自走运用、刑事职守、分派基金的任何金钱。不属于基金托管东说念主本体 有用抑制下的金钱及什物证券等在基金托管东说念主看护时期的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此 产生的职守。 并讲述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时讲述基金管 理东说念主采用措施进行催收，基金管制东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的赔本。 产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金金钱（包括但不限于期货保证金账户内的 资金、期货合约等）过甚收益，由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东说念主外第三方的欺 诈、轻浮、过失或停业等原因给基金金钱形成的赔本等不承担职守。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 东说念主托福的登记机构开立并管制。 东说念主东说念主数顺应《基金法》、           《运作办法》等相关轨则后，基金管制东说念主应将属于基金财产的沿途资金 划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在轨则时期内，基金管制东说念主应遴聘具有从事 证券干系业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资证明。出具的验资证明由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。   （三）基金资金账户的开立和管制                                           ， 看护基金的银行进款，并根据基金管制东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“兴全中证                      ，预留印鉴为基金托管东说念主印记。 东说念主不得假借本基金的模式开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业 务之外的行为。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务之外的行为。 由基金管制东说念主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职守公司的一级法东说念主清理职责，基金管 理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限职守公司 的轨则扩展。 投资业务，触及干系账户的开立、使用的，按相关轨则开立、使用并管制；若无干系轨则，则 基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则扩展。   （五）债券托管账户的开设和管制   基金合同顺利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职守公司和银行 间商场清理所股份有限公司的相关轨则，以基金的模式在中央国债登记结算有限职守公司开 立债券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （六）基金进行如期进款投资的账户开设和管制   基金管制东说念主以基金模式在基金托管东说念主招供的进款银行的指定营业网点开立进款账户，基 金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的看护和使用。在上述账户开立和账户干系信息变更过程 中，基金管制东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的干系尊府。   （七）其他账户的开立和管制 东说念主按照轨则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管制东说念主应以书面形 式将期货公司提供的期货保证金账户的驱动资金密码和商场监控中心的登寄托户名及密码告 知基金托管东说念主。资金密码和商场监控中心登录密码重置由基金管制东说念主进行，重置后务必实时通 知托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管制东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需尊府。基金管制东说念主保证 所提供的账户开户材料的真确性和有用性，且在干系尊府变更后实时将变更的尊府提供给基 金托管东说念主。 东说念主协助基金托管东说念主按摄影关法律律例和本协议的约定协商后开立。新账户按相关轨则使用并 管制。   （八）基金财产投资的相关有价证据等的看护   基金财产投资的相关什物证券等有价证据按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护 库，或存入中央国债登记结算有限职守公司、银行间商场清理所股份有限公司、中国证券登记 结算有限职守公司或单据营业中心的代看护库，什物看护证据由基金托管东说念主抓有。什物证券等 有价证据的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放 机构及基金托管东说念主之外机构本体有用抑制的有价证据不承担看护职守。   （九）与基金财产相关的紧要合同的看护   由基金管制东说念主代表基金签署的、与基金财产相关的紧要合同的原件分歧由基金管制东说念主、基 金托管东说念主看护。除本协议另有轨则外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产相关的紧要合同 应保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份底本的原件。基金管制东说念主应在紧要合同签署 后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个职责日内将底本投递基金托管东说念主处。因基金 管制东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的效率，由基金管制东说念主负责。重 大合同的看护期限不低于法律律例轨则的最低期限。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得篡改。基金管制东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与基 金管制东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。                六、指示的发送、说明及扩展   基金管制东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过甚他款项付款指示，基金托 管东说念主扩展基金管制东说念主的指示、办理基金名下的资金交游等相关事项。   基金管制东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金管制东说念主发送的电子指示（遴荐电子报文传送的电子指示、网上托管 银行管制东说念主客户端录入的电子指示）                、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东说念主端根据预 先设定的业务王法自动产生的电子指示）                  。基金管制东说念主在启用电子指示前应使用传真或其他 与基金托管东说念主协商一致的方式向基金托管东说念主发出启用函。启用函应注明启用的业务类型、启 用日历等。启用函应加盖基金管制东说念主公司公章。   管制东说念主在发送纸质指示前，应出具传真指示启用函，注明发送传的确传真号、发送指 令附件的邮箱地址以及指示说明东说念主员过甚计议方式。   （一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   授权讲述的内容：基金管制东说念主应预先向基金托管东说念主提供书面授权讲述（以下简称“授权通 知”）   ，指定指示的被授权东说念主员及被授权印鉴，授权讲述的内容包括被授权东说念主的名单、签章样本、 权限和预留印鉴。授权讲述应加盖基金管制东说念主公司公章并写明顺利时期。基金管制东说念主应使用传 真或其他与基金托管东说念主协商一致的方式向基金托管东说念主发出授权讲述，同期电话讲述基金托管 东说念主。授权讲述经基金管制东说念主与基金托管东说念主以电话方式或其他基金管制东说念主和基金托管东说念主招供的 方式说明后，于授权讲述载明的顺利时期顺利，未注明顺利时期的以授权讲述的题名日历为生 效日历。基金管制东说念主在而后三个职责日内将授权讲述的底本送交基金托管东说念主。授权讲述书底本 内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。   基金管制东说念主和基金托管东说念主对授权讲述负有遮盖义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主及相 关操作主说念主员之外的任何东说念主透露，但法律律例轨则或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在管制本基金时，基金管制东说念主向基金托管东说念主发出的交易成交单、交易指示及资 金划拨类指示（以下简称“指示”）                。指示应加盖预留印鉴并由被授权东说念主签章。基金管制东说念主发给 基金托管东说念主的资金划拨类指示应写明款项事由、时期、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、说明及扩展的时期和枢纽 和交易权限内依照授权讲述的授权用传真方式或其他基金托管东说念主和基金管制东说念主招供的方式向 基金托管东说念主发送。基金管制东说念主在发送指示时，应确保干系出款账户有鼓胀的资金余额，并为基 金托管东说念主留出扩展指示所必需的时期。   对于新股、新债申购等网下公开荒行业务，基金管制东说念主应于网下申购缴款日的 10:00 前将 指示发送给基金托管东说念主。   对于期货收支金业务，基金管制东说念主应于交易日历货收支金截止时期前 2 小时将期货收支 金指示发送至基金托管东说念主。   对于场内业务，初次进行场内交易前基金管制东说念主应与基金托管东说念主说明已完成交易单元和 鼓励代码建树后方可进行。   对于银行间业务，如需发送银行间成交单或者划款指示的，基金管制东说念主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及干系划款指示发送至基金托管东说念主。基金管制东说念主应与基金托管东说念主说明基金 托管东说念主已完成文凭和权限建树后方可进行本基金的银行间交易。   对于指定时期出款的交易指示，基金管制东说念主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东说念主；对于 基金管制东说念主于 15:00 以后发送至基金托管东说念主的指示，基金托管东说念主应配合出款，但不保证当日出 款。 “授权讲述”发出的指示，基金管制东说念主不得否定其效力。 考证指示的要素是否都全，传真指示还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本相符，指 令复核无误后应在规如期限内实时扩展。   肤浅情况下由基金托管东说念主依据基金管制东说念主发出的收支金指示，通逾期货结算银行银期转 账系统进行收支金操作。   当结算银行银期转账系统出现故障等其他蹙迫情况时，基金管制东说念主不错使用非银期转账 手工收支金。   非银期转账手工收支金，入金由基金托管东说念主依据基金管制东说念主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金管制东说念主讲述期货公司进行入金操作，出金由基 金管制东说念主讲述期货公司出金后，再发送指示给基金托管东说念主，由基金托管东说念主依据基金管制东说念主提供 的划款指示通过结算银行的网银系统划往基金托管账户。   扩展完期货出金或入金的操作后，基金管制东说念主应通过其交易系统或结尾系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   在指示未扩展的前提下，若基金管制东说念主取销指示，基金管制东说念主应在原指示上注明“作废”                                         、 “废”等字样并加盖预留印鉴及被授权东说念主签章后传真给基金托管东说念主，并电话讲述基金托管东说念主。   （四）基金管制东说念主发送过失指示的情形和处理枢纽 能辨识或要素不全导致无法扩展等情形。 指示的扩展并要求基金管制东说念主再行发送指示。基金托管东说念主有权要求基金管制东说念主提供干系交易 证据、合同或其他有用司帐尊府，以确保基金托管东说念主有鼓胀的尊府来判断指示的有用性。基金 托管东说念主待收都干系尊府并判断指示有用后再行动手扩展指示。基金管制东说念主应在合理时期内补 充干系尊府，并给基金托管东说念主预留必要的扩展时期，不然基金托管东说念主对因此形成的延误不承担 职守。   （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、拒却扩展指示的情形和处理枢纽   基金托管东说念主发现基金管制东说念主发送的指示有可能违反《基金法》、                              《运作办法》、                                    《基金合同》、 本协议或其他相关法律律例的轨则时，应暂缓扩展指示，并实时讲述基金管制东说念主，基金管制东说念主 收到讲述后应实时查对并改良；如干系交易已顺利，则应讲述基金管制东说念主在 10 个职责日内纠 正，并证明中国证监会。对于基金托管东说念主事前难以监督的交易行动，基金托管东说念主在过后施行了 对基金管制东说念主的讲述以及向中国证监会的证明义务后，即视为统统施行了其投资监督职责。对 于基金管制东说念主违反《基金法》、              《运作办法》、                    《基金合同》                         、本协议或其他相关法律律例的轨则 形成基金财产赔本的，由基金管制东说念主承担沿途职守，基金托管东说念主免于承担职守。   （六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示扩展的处理方法   对于基金管制东说念主的有用指示和讲述，除非违反法律律例、基金合同、托管协议或具有第（四） 项所述过失，基金托管东说念主不得无故拒却或拖延扩展，不然应就基金或基金管制东说念主由此产生的损 失负抵偿职守。   除因专门或过失甚至基金、基金管制东说念主的利益受到损伤而负抵偿职守外，基金托管东说念主对执 行基金管制东说念主的正当指示对基金财产形成的赔本不承担抵偿职守。   （七）更换被授权东说念主员的枢纽   基金管制东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个交易日，使用传 真方式或其他基金管制东说念主和基金托管东说念主招供的方式向基金托管东说念主发出加盖基金管制东说念主公司公 章的书面变更讲述，同期电话讲述基金托管东说念主。被授权东说念主变更讲述，经基金管制东说念主与基金托管 东说念主以电话方式或其他基金管制东说念主和基金托管东说念主招供的方式说明后，于授权讲述载明的顺利时 间顺利，同期原授权讲述失效。基金管制东说念主在而后三个职责日内将被授权东说念主变更讲述的底本送 交基金托管东说念主。变更讲述书书面底本内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收 到的传真为准。   基金托管东说念主更换接收基金管制东说念主指示的东说念主员，应提前讲述基金管制东说念主。   （八）指示的看护   指示若以传真形势发出，则底本由基金管制东说念主看护，基金托管东说念主看护指示传真件。当两者 不一致时，以基金托管东说念主收到的指示传真件为准。   （九）干系职守   对基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示甚至资金未能实时清理 所形成的赔本由基金管制东说念主承担。因基金管制东说念主原因形成的传输不足时、未能留出鼓胀扩展时 间、未能实时与基金托管东说念主进行指示说明甚至资金未能实时清理或交易失败所形成的赔本由 基金管制东说念主承担。基金托管东说念主正确扩展基金管制东说念主发送的有用指示，基金财产发生赔本的，基 金托管东说念主不承担任何形势的职守。在肤浅业务受理渠说念和指示轨则的时期内，因基金托管东说念主原 因形成未能实时或正确扩展正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东说念主首肯担相应 的职守，但如遭遇不可抗力的情况除外。   基金托管东说念主根据本协议干系轨则施行形势审核职责，要是基金管制东说念主的指示存在事实上 未经授权、诓骗、伪造或未能实时提供授权讲述等情形，基金托管东说念主不承担因扩展相关指示或 拒却扩展相关指示而给基金管制东说念主或基金金钱或任何第三方带来的赔本，沿途职守由基金管 理东说念主承担，但基金托管东说念主未按合同约定尽形势审核义务扩展指示而形成赔本的情形除外。                七、交易及清理交收安排   （一）取舍代理证券、期货买卖的证券、期货计划机构 和轨则欺骗基金财产投资权益而首肯担的义务，包括但不限于取舍经纪商及投资标的等。基金 管制东说念主负责取舍代理本基金证券买卖的证券计划机构，使用其交易单元算作基金的交易单元。 基金管制东说念主和被选中的证券计划机构签订托福协议，基金管制东说念主应提前讲述基金托管东说念主，并将 交易单元租用协议及干系文献实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主肯求接收结算数据。基金 管制东说念主应根据相关轨则，在基金的中期证明和年度证明中将所选证券计划机构的相关情况、基 金通过该证券计划机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等赐与走漏，并将该等情 况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面形势讲述基金托管东说念主。 其他事宜根据法律律例、           《基金合同》的干系轨则扩展，若无明确轨则的，可参摄影关证券买 卖、证券经纪机构取舍的王法扩展。   （1）基金管制东说念主所取舍的期货公司负责办理托福金钱的期货交易的清理交割。   （2）基金管制东说念主应责成其取舍的期货公司通过深证通向基金托管东说念主及基金管制东说念主发送以 商场监控中心神志清楚本基金成交终结的交易结算证明及参照商场监控中心神志制作的清楚 本基金期货保证金账户权益气象的交易结算证明。经基金托管东说念主同意，可遴荐电子邮件的传送 方式算作救急备份方式传输当日交易结算数据。   肤浅情况下当日交易结算证明的发送时期应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因 而形成数据延长发送的，基金管制东说念主应实时讲述基金托管东说念主，并在复原后讲述期货公司立即发 送至基金托管东说念主，并电话说明数据接收气象。若期货公司发送的期货数据有误，再行向基金管 理东说念主、基金托管东说念主发送的，基金管制东说念主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即讲述基金托 管东说念主，并电话说明数据接收气象。   （3）基金管制东说念主应责成其取舍的期货公司对发送的数据的准确性、完好性、真确性负责。   由于交易结算证明的纪录事项出现与本体交易终结和权益不符形成本基金估值筹备过失 的，应由基金管制东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主不承担职守。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金管制东说念主和基金托管东说念主在托福财产场内清理交收及干系风险抑制方面的职责按照附件 《托管银行证券资金结算轨则》的要求扩展。   （三）基金申购、赎回和调遣业务处理的基本轨则 基金管制东说念主打发传递的申购、赎回、调遣通达式基金的数据真确性和准确性负责。基金托管东说念主 应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管制东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 金托管东说念主发送前一通达日上述相关数据，并保证干所有据的准确、完好。 发送相关数据，如因多样原因，该系统无法肤浅发送，两边可协商处置处理方式。基金管制东说念主 向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按相关轨则保存。 则，由基金管制东说念主承担相应的职守。   为抖擞申购、赎回、调遣及分成资金汇划的需要，由基金管制东说念主开立资金清理的专用账户， 该账户由登记机构管制。 日历并讲述基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时讲述基金 管制东说念主采用措施进行催收，由此形成基金赔本的，基金管制东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的 赔本。   划付赎回款、调遣转出款时，如基金资金账户有鼓胀的资金，基金托管东说念主应按时划付；因 基金资金账户莫得鼓胀的资金，导致基金托管东说念主不行按时划付，基金托管东说念主不承担职守，职守 由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资相关的付款、赎回和分成 资金划拨时，基金管制东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的神志、内容、发送、接收和说明方式等与投资指示通常。   （四）资金净额结算   基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算遵从“全额清理、净额交收”的原则，每 日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来笃定资金账户净应收额或净应付额，以此笃定 资金交收额，基金托管东说念主应当为基金管制东说念主提供安妥方式，便于基金管制东说念主进行查询和账务管 理。当存在托管账户净应收额时，基金管制东说念主应在交收日 15:00 时之前从基金清理账户划往基 金托管账户，基金管制东说念主通过基金托管东说念主提供的方式查询终结；当存在托管账户净应付额时， 基金托管东说念主按照基金管制东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金清理账户， 基金管制东说念主通过基金托管东说念主提供的方式查询终结。   当存在托管账户净应付额时，如基金银行账户有鼓胀的资金，基金托管东说念主应按时划付；因 基金托管账户莫得鼓胀的资金，导致基金托管东说念主不行按时划付，基金托管东说念主应实时讲述基金管 理东说念主，基金托管东说念主不承担职守；如系基金管制东说念主的原因形成，职守由基金管制东说念主承担，基金托 管东说念主不承担垫款义务。  （五）基金现款分成 定在中国证监会轨则引子上公告。 东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应根据指示实时将分成款划往基金清理账户。               八、基金金钱净值筹备、估值和司帐核算   （一）基金金钱净值的筹备、复核与完成的时期及枢纽   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额净值是指每个估值日闭市后，该类基金份额的基金金钱净值除以当日该类 基金份额的余额数目筹备，各种基金份额净值的筹备，均精准到 0.0001 元，极少点后第五位 四舍五入。基金管制东说念主不错种植大额赎回情形下的净值精度救急养息机制。国度另有轨则的， 从其轨则。   基金管制东说念主每个职责日筹备基金金钱净值及各种基金份额的基金份额净值，经基金托管 东说念主复核，按轨则公告。   基金管制东说念主每个职责日对基金金钱进行估值后，将各种基金份额的基金份额净值解荒疏 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按约定对外公布。 金的基金司帐职守方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经干系各方在 对等基础上充分计划后，仍无法达成一问候见的，按照基金管制东说念主对基金净值的筹备终结对外 赐与公布。   （二）基金金钱的估值   基金管制东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值过失的处理方式   基金管制东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值过失。   （四）基金司帐轨制   按国度相关部门轨则的司帐轨制扩展。   （五）基金账册的建立   基金管制东说念主和基金托管东说念主在基金合同顺利后，应按照两边约定的归拢记账方法和司帐处 理原则，分歧独随即建树、记录和看护本基金的全套账册，对干系各方各自的账册如期进行核 对，相互监督，以保证基金金钱的安全。   （六）基金财务报表与证明的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行寂寥的复核。查对不符时，应 实时讲述基金管制东说念主共同查出原因，进行养息，直至两边数据统统一致。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在每月达成后 5 个职责日内完成月度报表的编制及复核；在 季度达成之日起 15 个职责日内完成基金季度证明的编制及复核；在上半年达成之日起两个月 内完成基金中期证明的编制及复核；在每年达成之日起三个月内完成基金年度证明的编制及 复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行养息，养息以国度相关轨则为准。基金年度证明的财务司帐证明应当经过审 计。基金合同顺利不足两个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度证明、中期证明或者年度报 告。   （七）在有需要时，基金管制东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据 和编制终结。               九、基金收益分派 基金管制东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。                  十、基金信息走漏   （一）遮盖义务   基金托管东说念主和基金管制东说念主应按法律律例、基金合同的相关轨则进行信息走漏，拟公开走漏 的信息在公开走漏之前应予遮盖。除按《基金法》、基金合同、                            《信息走漏办法》过甚他相关规 定进行信息走漏外，基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业 务信息应予遮盖。关联词，如下情况不应视为基金管制东说念主或基金托管东说念主违反遮盖义务： 管机构的敕令、决定所作念出的信息走漏或公开。   （二）信息走漏的内容   基金的信息走漏内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金居品尊府摘录、 基金份额发售公告、基金召募情况、基金合同顺利公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回 价钱、基金如期证明（包括基金年度证明、基金中期证明和基金季度证明）                                 、临时证明、表露 公告、基金份额抓有东说念主大会决议、实施侧袋机制时期的信息走漏、清理证明及中国证监会轨则 的其他信息。基金年度证明中的财务司帐证明需经顺应《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐 师事务所审计后，方可走漏。   基金管制东说念主应当在季度证明、中期证明、年度证明等如期证明和招募说明书（更新）等文 件中走漏股指期货、国债期货交易情况，包括投资计策、抓仓情况、损益情况、风险计划等， 并充分揭示股指期货、国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资计策和 投资标的。   基金管制东说念主应当在季度证明、中期证明、年度证明等如期证明和招募说明书（更新）等文 件中走漏股票期权交易情况，包括投资计策、抓仓情况、损益情况、风险计划、估值方法等， 并充分揭示股票期权交易对本基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资计策和投资标的。   基金管制东说念主应在基金年度证明及中期证明中走漏其抓有的金钱撑抓证券总和、金钱撑抓 证券市值占基金净金钱的比例和证明期内统统的金钱撑抓证券明细。基金管制东说念主应在基金季 度证明中走漏其抓有的金钱撑抓证券总和、金钱撑抓证券市值占基金净金钱的比例和证明期 末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱撑抓证券明细。   基金应当在季度证明、中期证明、年度证明等如期证明和招募说明书（更新）等文献中 走漏参与融资交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管制情况等。   基金管制东说念主应当在季度证明、中期证明、年度证明等如期证明和招募说明书（更新）等文 件中走漏参与转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及 管制情况等，并就证明期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联交易事项作念着重 说明。   基金应当在季度证明、中期证明、年度证明等如期证明和招募说明书（更新）等文献中披 露本基金参与港股通交易的干系情况。   本基金实施侧袋机制的，干系信息走漏义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明书 的轨则进行信息走漏，详见招募说明书的轨则。   （三）基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息走漏中的职责和信息走漏枢纽   基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息走漏过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益为倡导，憨厚 信用，严守神秘。基金管制东说念主负责办理与基金相关的信息走漏事宜，对于根据干系法律律例和 基金合同轨则的需要由基金托管东说念主复核的信息走漏文献，在经基金托管东说念主复核无误后，由基金 管制东说念主赐与公布。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证其施行按照法定方式和限时走漏的 义务。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在中国证监会轨则的时期内，将应予走漏的基金信息通过符 合中国证监会轨则条款的寰宇性报刊（以下简称“轨则报刊”                           ）及《信息走漏办法》轨则的互 联网网站（以下简称“轨则网站”）等引子走漏。   当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长走漏基金干系信息：   (1)不可抗力；   (2)发生暂停估值的情形；   (3)法律律例、基金合同或中国证监会轨则的情况。   按相关轨则须经基金托管东说念主复核的信息走漏文献，由基金管制东说念主草拟、并经基金托管东说念主复 核后由基金管制东说念主公告。发生基金合同中轨则需要走漏的事项时，按基金合同轨则公布。   照章必须走漏的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律律例轨则将信息 置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。基金管制东说念主和基金托 管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容统统一致。                      十一、基金用度   （一）基金托管东说念主的托管费   本基金 A 类和 C 类基金份额的年托管费率为 0.15%；本基金 Y 类基金份额的年托管费率为   H＝E×各种基金份额的年托管费率÷昔日天数   H 为各种基金份额逐日应计提的基金托管费   E 为各种基金份额前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东说念主与基金托管东说念主两边 查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月前 5 个职责日内从基金财 产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   （二）基金其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。               十二、基金份额抓有东说念主名册的看护   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号、证件号码和抓有的基金份额。基 金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和看护，基金管制东说念主和基金托 管东说念主应分歧看护基金份额抓有东说念主名册，保存期不低于法律律例轨则的最低期限。如不行妥善保 管，则按干系法律律例承担职守。   在基金托管东说念主要求或编制中期证明和年报前，基金管制东说念主应将相关尊府送交基金托管东说念主， 不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完好性。基金管制东说念主和托管东说念主不得将 所看护的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应效用遮盖义务。                十三、基金相关文献档案的保存   （一）档案保存   基金管制东说念主应保存基金财产管制业务行为的记录、账册、报表和其他干系尊府。基金托管 东说念主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系尊府。基金管制东说念主和基金托管东说念主都 应当按轨则的期限看护。保存期限不低于法律律例轨则的最低期限。   （二）合同档案的建立 东说念主。   （三）变更与协助   若基金管制东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主接收相应 文献。   （四）基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存原始证据、记账证据、基金账册、 交易记录和要害合同等，承担遮盖义务并保存不低于法律律例轨则的最低期限。            十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管制东说念主职责停止后，仍应妥善看护基金管制业务尊府，保证不作念出对基金份额 抓有东说念主的利益形成损伤的行动，并与新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主实时办理基金管制业 务的吩咐手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主查对基金 金钱总值。   （二）基金托管东说念主职责停止后，仍应妥善看护基金财产和基金托管业务尊府，保证不作念出 对基金份额抓有东说念主的利益形成损伤的行动，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理 基金财产和基金托管业务的吩咐手续。基金管制东说念主应给予积极配合，并与新任基金托管东说念主或临 时基金托管东说念主查对基金金钱总值。   （三）其他事宜见基金合同的干系约定。                  十五、辞谢行动  本协议当事东说念主辞谢从事的行动，包括但不限于：  （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。  （二）基金管制东说念主不公说念地对待其管制的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念地对待其托管 的不同基金财产。  （三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。  （四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担赔本。  （五）基金管制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和管制过程中任何尚未按法律律例规 定的方式公开走漏的信息。  （六）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款指示，或违 规向基金托管东说念主发出指示。  （七）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不寂寥，其高档管制东说念主员和其他从业东说念主 员相互兼职。  （八）基金托管东说念主暗里动用或刑事职守基金财产，根据基金管制东说念主的正当指示、基金合同或托 管协议的轨则进行刑事职守的除外。  （九）法律律例和基金合同辞谢的其他行动，以及依照法律、行政律例相关轨则，由中国 证监会轨则辞谢基金管制东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。          十六、托管协议的变更、停止与基金财产的清理  （一）托管协议的变更枢纽  本协议两边当事东说念主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与《基 金合同》的轨则有任何破损。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。  （二）基金托管协议停止的情形 内无其他安妥的托管机构相连其原有权益义务； 内无其他安妥的基金管制公司相连其原有权益义务；  （三）基金财产的清理  基金管制东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。                  十七、负约职守   （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主不施行本协议或施行本协议不顺应约定的，应当承担负约 职守。   （二）基金管制东说念主、基金托管东说念主在施行各自职责的过程中，违反《基金法》、                                    《基金合同》 和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成损伤的，应当分歧对各自的行动照章 承担抵偿职守；因共同行动给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成损伤的，应当承担连带抵偿责 任。对赔本的抵偿，仅限于径直赔本。   （三）一方当事东说念主负约，给另一方当事东说念主或基金财产形成赔本的，应就径直赔本进行抵偿， 另一方当事东说念主有权益及义务代表基金向负约方追偿。关联词如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 算作而形成的赔本等； 失等；   （四）一方当事东说念主负约，另一方当事东说念主在职责领域内有义务实时采用必要的措施，竭力防 止赔本的扩大。   （五）负约行动虽已发生，但本托管协议简略无间施行的，在最大限定地保护基金份额抓 有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当无间施行本协议。若基金管制东说念主或基金托管 东说念主因施行本协议而被告状，另一方应提供合理的必要撑抓。   （六）由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可抑制的因素导致业务出现差错，基金管制东说念主和基 金托管东说念主诚然依然采用必要、安妥、合理的措施进行查验，关联词未能发现过失的，由此形成基 金财产或投资东说念主赔本，基金管制东说念主和基金托管东说念主罢职抵偿职守。关联词基金管制东说念主和基金托管东说念主 应积极采用必要的措施收缩或放弃由此形成的影响。                十八、争议处置方式   两边当事东说念主同意，因本协议而产生的或与本协议相关的一切争议，如经友好协商、统一未 能处置的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院届时有用的仲裁 王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对两边当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度 由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自无间针织、费力、 遵法地施行基金合同和本托管协议轨则的义务，真贵基金份额抓有东说念主的正当权益。   本协议受中华东说念主民共和国法律（为本协议之办法，不含港澳台立法）统率。                十九、托管协议的效力  两边对托管协议的效力约定如下：  （一）基金管制东说念主在向中国证监会肯求召募注册时提交的托管协议，应经托管协议当事东说念主 两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或签章，协议当事东说念主两边根据中国证监会的意 见修改并谨慎签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为谨慎文本。  （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同顺利之日起顺利。托管协议的有 效期自其顺利之日起至基金财产清理终结报中国证监会备案并公告之日止。  （三）托管协议自顺利之日起对托管协议当事东说念主具有同等的法律拘谨力。  （四）本协议一式三份，协议两边各抓一份，上报相关监管机构一份，每份具有同等法律 效力。                 二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东说念主的基金份额时，基金管制东说念主应赐与配合，承 担司法协助义务。  除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当事 东说念主依据基金合同、相关法律律例等轨则协商办理。  本协议附件组成本协议不可分割的组成部分。             二十一、托管协议的签订 本协议两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日 本页无正文，为《兴全中证 800 六个月抓有期指数增强型证券投资基金托管协议》署名页。 基金管制东说念主：兴证大家基金管制有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：               （署名） 基金托管东说念主：招商银行股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：               （署名） 签订地点：中国上海 签 订 日： 2021 年 3 月 31 日                附件：托管银行证券资金结算轨则   金钱托管东说念主和金钱管制东说念主为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，有用注意结算风 险，圭表结算行动，进一步明确金钱托管东说念主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中的责 任，根据《中华东说念主民共和国证券法》、                 《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                                 《证券登记结算管制 办法》、    《中国证券登记结算有限职守公司结算参与东说念主管制王法》等相关法律律例、部门限定及 干系业务王法，金钱管制东说念主和金钱托管东说念主就参与中国证券登记结算有限职守公司（以下简称 “结算公司”）多边净额结算业务干系事宜轨则如下：   第一条   金钱托管东说念主系经中国银监会、中国证监会、中国保监会过甚他干系部门核准具 备证券投资基金、保障金钱、企业年金基金以过甚他与结算公司结算业务干系的托管业务履历 的生意银行；金钱管制东说念主系经中国证监会、中国保监会批准种植的证券公司、基金管制公司、 保障公司、保障金钱管制公司等投资管制机构。。   第二条   金钱管制东说念主管制并由金钱托管东说念主托管的金钱在证券交易所商场达成的顺应多边 净额结算要求的证券交易，采用托管银行结算模式的（包括公募基金、专户账户、企业年金、 社保基金等），应由金钱托管东说念主与结算公司办理证券资金结算业务；金钱托管东说念主负责参与结算 公司多边净额结算业务，金钱管制东说念主应当按照金钱托管东说念主提供的清理终结，按时施行交收义务， 并承担对金钱托管东说念主的最终交收职守。   第三条 金钱管制东说念主和金钱托管东说念主同意效用结算公司制定的业务王法。   第四条   多边净额结算方式下，证券和资金结算实行分级结算原则。金钱托管东说念主负责办 理与结算公司之间证券和资金的一级清理交收；同期负责办理与金钱管制东说念主之间证券和资金 的二级清理交收。   第五条 金钱托管东说念主依据交易清理日（T 日）清理终结，按照结算业务王法，与结算公司 完成最终不可取销的证券与资金交收处理；同期在轨则时限内，与金钱管制东说念主完成不可取销的 证券、资金交收处理。   第六条 金钱管制东说念主管制金钱交收负约应遵从谁过失谁抵偿的原则。   （一）因金钱管制东说念主头寸匡算过失等金钱管制东说念主原因导致的交收负约本体赔本，由金钱管 理东说念主承担。   （二）因金钱托管东说念主操作舛误等金钱托管东说念主原因导致的交收负约本体赔本，由金钱托管东说念主 承担。   （三）由第三方过失导致的交收负约赔本，按照最猛进度保护金钱管制东说念主管制托管金钱抓 有东说念主正当权益的原则，由两边协商处理，并由两边共同承担向第三方追偿的职守。   除依据干系法律律例和本轨则约定外，金钱托管东说念主不得私自动用金钱管制东说念主管制托管资 产的证券和资金从事证券交易。金钱托管东说念主私自动用金钱管制东说念主管制托管金钱的证券和资金 形成赔本的，应当对金钱管制东说念主管制金钱及金钱管制东说念主遭受的本体赔本承担抵偿职守。金钱托 管东说念主私自动用金钱管制东说念主管制托管金钱的证券和资金得到盈利的，统统因此而取得的收益归 于托管金钱，且金钱管制东说念主不承担任何干系用度。   若金钱管制东说念主过失且利用自有资金或按照中国证监会轨则使用风险准备金垫付资金交收 透支，由此产生的收益归托管金钱，由此产生的本体赔本由金钱管制东说念主承担。   第七条    金钱托管东说念主按照结算公司的轨则，以金钱托管东说念主自己模式向结算公司肯求开立 干系缚算备付金账户、证券交收账户以及按照结算公司干系业务轨则应开立的其他结算账户， 用于办理金钱托管东说念主所托管金钱在证券交易所商场的证券交易及非交易触及的资金和证券交 收业务。   第八条    根据结算公司业务王法，金钱托管东说念主照章向金钱管制东说念主管制金钱收取存入结算 公司的最低结算备付金、交收价差保证金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额过甚 额度养息按照结算公司王法以及金钱管制东说念主和金钱托管东说念主的其他书面协议或约定扩展。   若金钱管制东说念主管制金钱结算备付金账户日末余额低于其最低结算备付金名额的，金钱管 理东说念主应于轨则时期内补足款项。   第九条    金钱托管东说念主收到结算公司按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低 备付金）、结算保证金等资金利息后，于收息当日向金钱管制东说念主管制金钱支付。   第十条    金钱托管东说念主于交易清理日（T 日），根据结算公司按照证券交易成交终结筹备的 资金清理数据和证券清理数据以及非交易清理数据，分歧用以筹备金钱管制东说念主管制金钱资金 和证券的应收或应付净额，形成金钱管制东说念主当日交易清理终结。金钱托管东说念主应实时、高效、安 全地完成托管金钱的证券交易资金清理交收，对于结算公司已退还各托管金钱的交收资金应 实时计入各托管金钱的银行账户。   第十一条 金钱托管东说念主完成托管金钱清理后，对于交收日可能发生透支的情况，应实时与 金钱管制东说念主疏导。   金钱托管东说念主于交收日（T+1 日）根据交易所或结算公司数据筹备的金钱管制东说念主 T 日交易清 算终结，完成金钱管制东说念主管制金钱资金、证券的交收。   第十二条    金钱管制东说念主对金钱托管东说念主提供的清理数据存有异议，应实时与金钱托管东说念主沟 通，但金钱管制东说念主不得因此拒却施行或延长施行当日的交收义务。经两边核实，确属金钱托管 东说念主清理差错的，金钱托管东说念主应赐与更正并抵偿托管金钱及金钱管制东说念主本体赔本；若经核实，确 属结算公司清理差错的，金钱管制东说念主应配联合产托管东说念主与结算公司疏导。若因金钱管制东说念主在托 管交易单元上进行非托管金钱交易等事宜，甚至金钱托管东说念主接收清理数据不完好不正确，形成 清理差错的，职守由金钱管制东说念主承担。   第十三条   为确保金钱托管东说念主与结算公司的肤浅交收，不影响金钱托管东说念主统统托管金钱 的肤浅运作，肤浅情况下，交易日（T 日）日终金钱管制东说念主应保证其管制的各托管金钱资金账 户有鼓胀的资金可完成与结算公司于交收日（T+1 日）的资金交收。   第十四条   若金钱管制东说念主管制金钱资金账户 T 日余额无法抖擞 T+1 日交收要求时，金钱 管制东说念主应按照《托管协议》或操作备忘录中约定的时点补足金额，未有约定的，应于 T+1 日 在托管协议或其他文献中约定。   第十五条   金钱管制东说念主未按本轨则第十四契约定时限补足透支金额，其行动组成金钱管 理东说念主资金交收负约，金钱托管东说念主照章按以下方式处理，且金钱管制东说念主应赐与配合：   （一）金钱管制东说念主应在不晚于结算公司轨则的时点前两个小时向金钱托管东说念主书面指定托 管金钱证券账户内相配于透支金额价值 120%的证券（按照前一交易日的收盘价筹备）算作交 收践约担保物。金钱管制东说念主未能按时指定的，金钱托管东说念主照章自行笃定干系证券算作交收践约 担保物，并实时书面讲述金钱管制东说念主。金钱管制东说念主未实时向金钱托管东说念主指定或指定过失的，相 关职守由金钱管制东说念主承担。   金钱托管东说念主可向结算公司肯求，由结算公司协助将干系交收践约担保物赐与冻结，金钱管 理东说念主应向金钱托管东说念主出具同意结算公司协助金钱托管东说念主冻结其证券账户内相应证券的书面文 件（对于企业年金基金等触及金钱托管东说念主、金钱管制东说念主及托福东说念主或受托东说念主的托管金钱，金钱管 理东说念主向金钱托管东说念主出具的书面文献应经金钱管制东说念主托福东说念主或受托东说念主说明。托福东说念主或受托东说念主与 金钱托管东说念主、金钱管制东说念主签署的合同、操作备忘录等法律文献中有干系内容的，视为说明）。   （二）金钱管制东说念主于 T+2 日在结算公司轨则时期前补足相应资金的，金钱托管东说念主可向结算 公司肯求撤销对干系证券的冻结；不然，金钱管制东说念主应配联合产托管东说念主对冻结证券赐与处置， 如金钱管制东说念主不配合，金钱托管东说念主照章对冻结证券进行处置，但须实时书面讲述金钱管制东说念主。   （三）证券处置产生的资金，如干系交易尚未完成交收的，应领先用于完成交收，不足部 分金钱管制东说念主实时补足。   第十六条   金钱管制东说念主默契并说明，金钱管制东说念主管制金钱顶用于融资回购的债券将算作 金钱托管东说念主干系缚算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券，若金钱管制东说念主债券回购 交收负约，结算公司照章对证押券进行处置，但须实时书面讲述金钱管制东说念主。金钱管制东说念主应就 债券回购交收负约后结算公司对证押券的处置以及金钱管制东说念主托福东说念主或受托东说念主所首肯担的委 托债券投资风险，预先书面讲述金钱管制东说念主托福东说念主或受托东说念主，并由金钱管制东说念主托福东说念主或受托东说念主 署名说明。托福东说念主或受托东说念主与金钱托管东说念主、金钱管制东说念主签署的合同、操作备忘录等法律文献中 有干系内容的，视为说明。   第十七条    由于金钱管制东说念主原因，其管制金钱发生证券逾额卖出或卖出回购质押债券而 导致证券交收负约行动的，金钱托管东说念主暂不托福其相应的应收资金，并照章按照结算公司相关 负约金的循序向金钱管制东说念主收取负约金。金钱管制东说念主须在两个交易日内补足干系证券过甚权 益。金钱管制东说念主未能补足的，金钱托管东说念主照章根据结算公司干系业务王法进行处理，由此产生 的本体赔本由金钱管制东说念主承担，收益归托管金钱统统。   第十八条    因金钱管制东说念主原因发生资金交收负约时，金钱托管东说念主照章采用以下风险管制 措施，但须提前书面讲述金钱管制东说念主：   （一） 按照结算公司循序计收负约资金的利息和负约金；   （二） 按结算公司循序调高金钱管制东说念主管制金钱的最低备付金或结算保证金比例；   （三） 证明监管部门及结算公司；   （四） 按照结算公司业务王法向结算公司申报暂停金钱管制东说念主的干系缚算业务；   （五） 根据监管部门或结算公司要求采用的其他措施。   第十九条    如因金钱管制东说念主原因形成金钱托管东说念主对结算公司出现负约情形时，结算公司 实施干系风险管制措施激励的效率由金钱管制东说念主自行承担，由此形成金钱管制东说念主管制金钱及 金钱托管东说念主本体赔本，金钱管制东说念主应负责抵偿。   如因金钱托管东说念主原因形成未实时将金钱管制东说念主应收资金支付给金钱管制东说念主或未实时托福 证券登记结算机构将金钱管制东说念主应收证券划付到金钱管制东说念主证券账户的，金钱托管东说念主应当对 金钱管制东说念主承担负约职守；如因金钱托管东说念主原因形成对结算公司交收负约的，相应效率由金钱 托管东说念主承担。以上形成的托管金钱及金钱管制东说念主的本体赔本，金钱托管东说念主应负责抵偿。   第二十条    本轨则任何一方未能按本轨则的约定施行各项义务均将被视为负约，除法律 律例或结算公司业务王法另有轨则，或本轨则另有约定外，负约方首肯担因其负约行动给对方 和托管金钱形成的本体赔本。如两边均有负约情形，则根据本体情况由两边分歧承担各自应负 的负约职守。   第二十一条    要是协议的一方或两边因不可抗力不行施行本轨则时，可根据不可抗力的 影响部分或沿途罢职职守。不可抗力是指金钱托管东说念主或金钱管制东说念主不行料念念、不可幸免、不行 克服的客不雅情况。任何一方因不可抗力不行施行本轨则时，应实时讲述对方并在合理期限内提 供受到不可抗力影响的解释，并采用安妥措施驻防赔本的扩大。   第二十二条   本轨则适用于当今及以后由金钱管制东说念主管制、金钱托管东说念主托管的统统业务 品种。   第二十三条   本轨则有用时期，若因法律律例、结算公司业务王法发生变化导致本轨则 的内容与届时有用的法律律例、业务王法的轨则不一致的，应当以届时有用的法律律例、业务 王法的轨则和上述协议的约定为准，协议两边应根据最新的法律律例、业务王法和上述协议对 本轨则进行相应的修改和补充。

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