金鹰鑫瑞生动建树搀杂型证券投资基金         托管左券   基金经管东说念主：金鹰基金经管有限公司   基金托管东说念主：交通银行股份有限公司        二〇二四年十月                              金鹰鑫瑞生动建树搀杂型证券投资基金托管左券                  金鹰鑫瑞生动建树搀杂型证券投资基金托管左券   鉴于金鹰基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限牵累公司，按影相关法律规章的执法具备担任基金经管东说念主的阅历和智商；拟 召募金鹰鑫瑞生动建树搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按影相关法律规章的执法具备担任基金托管东说念主的阅历和智商；   鉴于金鹰基金经管有限公司拟担任金鹰鑫瑞生动建树搀杂型证券投资基金 的基金经管东说念主，交通银行股份有限公司拟担任金鹰鑫瑞生动建树搀杂型证券投 资基金的基金托管东说念主；   为明确金鹰鑫瑞生动建树搀杂型证券投资基金的基金经管东说念主和基金托管东说念主 之间的权益义务关系，特制订本左券；   除非文义另有所指，本左券的总共术语与《金鹰鑫瑞生动建树搀杂型证券 投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术语具有交流的含 义。若有违反应以《基金合同》为准，并依其条目解释。               一、基金托管左券当事东说念主 （一）基金经管东说念主   称号：金鹰基金经管有限公司   住所：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公）   法定代表东说念主：姚文强   成立时候：2002 年 12 月 25 日   批准建造机关：中国证券监督经管委员会   批准建造文号：证监基金字【2002】97 号   筹备边界：基金召募；基金销售；财富经管；特定客户财富经管及中国证 监会许可的其他业务   注册本钱：东说念主民币 5.102 亿元   组织方式：有限牵累公司   存续时期：抓续筹备 （二）基金托管东说念主   称号：交通银行股份有限公司   住所：上海市浦东新区银城中路 188 号（邮政编码：200120）   法定代表东说念主：任德奇   成立时候：1987 年 3 月 30 日   批准建造机关和批准建造文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主 民银行银发［1987］40 号文   组织方式：股份有限公司   注册本钱：742.63 亿元东说念主民币   存续时期：抓续筹备   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字［1998］25 号                   金鹰鑫瑞生动建树搀杂型证券投资基金托管左券       二、基金托管左券的依据、方针和原则   本左券依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《公开 召募证券投资基金信息袒露经管办法》（以下简称《信息袒露办法》）、                                《公开 召募通达式证券投资基金流动性风险经管执法》(以下简称“《流动性风险经管 执法》”)、《金鹰鑫瑞生动建树搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称《基 金合同》）偏激他相关执法签订。   本左券的方针是明确基金经管东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的提拔、投 资运作、净值经营、收益分拨、信息袒露及相互监督等相关事宜中的权益、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金经管东说念主和基金托管东说念主遵照对等自发、老诚信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本左券。                     金鹰鑫瑞生动建树搀杂型证券投资基金托管左券    三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资步履控制监督权   （1）基金托管东说念主根据相关法律规章的执法及《基金合同》和本左券的约定， 对基金的投资边界、投资对象进行监督。   本基金的投资对象是具有精良流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市 的股票（包括中小板、创业板、存托左证偏激他经中国证监会核准上市的股票）、 权证、国债、金融债、央行单据、场地政府债、企业债、公司债、可交换公司 债券、可调理公司债券（含可分离来去可转债）、中小企业私募债券、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、财富支抓证券、债券回购、银行入款、同行存单、 货币市集器用以及法律规章或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须 相宜中国证监会的相关执法）。   本基金不投资于股指期货、国债期货。   如法律规章或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在本质适 当关节后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例：股票财富占基金财富的 0%-95%；本基金保留的现 金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证偏激他金融器用的投资比例 依照法律规章或监管机构的执法实施。   当法律规章的相关执法变更时，基金经管东说念主在本质稳健关节后可对上述资 产建树比例进行稳健调理。   基金托管东说念主对基金经管东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同奏效日起 驱动本质。   （2）基金托管东说念主根据相关法律规章的执法及《基金合同》和本左券的约定， 对基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应相宜以下执法：                     金鹰鑫瑞生动建树搀杂型证券投资基金托管左券 府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 10％； 票，不得向上该上市公司可畅达股票的 15%； 不得向上该上市公司可畅达股票的 30%。 的 15%。    因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的 身分以至基金不相宜前款所执法比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性 受限财富的投资。 产净值的 0.5％； 基金财富净值的 10％； 过该财富支抓证券范畴的 10％； 证券，不得向上其各样财富支抓证券共计范畴的 10％； 基金抓有财富支抓证券时期，若是其信用品级下落、不再相宜投资圭臬，应在                     金鹰鑫瑞生动建树搀杂型证券投资基金托管左券 评级说明发布之日起 3 个月内给以通盘卖出； 财富，本基金所讲述的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金财富净值的 40%，本基金在寰球银行间同行市集合的债券回购最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； 的 10%； 开展逆回购来去的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资边界 保抓一致； 内上市来去的股票合并经营；   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、股权分置更动中支付 对价等基金经管东说念主之外的身分以至基金投资比例不相宜上述执法投资比例的， 除上述第 2）、7）、15）              、20）项执法的情况外，基金经管东说念主应当在 10 个往翌日 内进行调理，但中国证监会执法的稀苛刻形除外。法律规章另有执法的，从其 执法。   基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。时期，基金的投资边界、投资战术应当相宜基金合同 的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起驱动。   法律规章或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主 在本质稳健关节后，则本基金投资不再受相关限制或按调理后的执法实施。   （3）基金托管东说念主根据相关法律规章的执法及基金合同和本左券的约定，对                    金鹰鑫瑞生动建树搀杂型证券投资基金托管左券 基金投资不容步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者步履。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、实 际限制东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联来去的，应当相宜本基金的投资标的和投资战术，遵照 基金份额抓有东说念主利益优先原则，防护利益遏制，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集自制合理价钱实施。相关来去必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律规章给以袒露。要紧关联来去应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤独董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来去事 项进行审查。   如法律规章或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不 再受相关限制。   （4）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定财富且存在或潜在要紧赎回央求时，根据最大限制保护基 金份额抓有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并相干司帐 师事务所概念后，不错依照法律规章及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额抓有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资战术、组合限制、 事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施关节、运作安排、投资安排、特定财富的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的执法。                    金鹰鑫瑞生动建树搀杂型证券投资基金托管左券   （5）基金托管东说念主根据相关法律规章的执法及基金合同和本左券的约定，对 基金经管东说念主参与银行间债券市集进行监督。 理东说念主参与银行间市集来去时濒临的来去敌手资信风险进行监督。   基金经管东说念主向基金托管东说念主提供相宜法律规章及行业圭臬的银行间市集来去 敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内电话或回函阐明收到该名 单。基金经管东说念主应按期和不按期对银行间市集现券及回购来去敌手的名单进行 更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内电话或书面回函阐明，新名单自 基金托管东说念主阐明当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除的来去敌手所进行但尚 未结算的来去，仍应按照左券进行结算。 由于来去敌手资信风险引起的归天，基金经管东说念主应当负责向相关牵累东说念主追偿。   （6）基金托管东说念主根据相关法律规章的执法及基金合同和本左券的约定，对 基金经管东说念主遴聘入款银行进行监督。   基金投资银行按期入款的，基金经管东说念主应根据法律规章的执法及基金合同 的约定，确定相宜条件的总共入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基 金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的来去敌手是否相宜相关执法进行监督。   本基金投资银行入款应相宜如下执法： 银行入款业务账目及核算的的确、准确。 签订书面左券，明确两边在相关左券签署、账户开设与经管、投资教导传达与 实施、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献提拔以及入款证实书的开立、传 递、提拔等历程中的权益、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份 额抓有东说念主的正当权益。 相关左券、账户贵府、投资教导、入款证实书等相关文献，切实本质托管职责。                     金鹰鑫瑞生动建树搀杂型证券投资基金托管左券 《运作办法》等相关法律规章，以及国度相关账户经管、利率经管、支付结算 等的各项执法。   （7）基金托管东说念主根据相关法律规章的执法及《基金合同》和本左券的约定， 对基金经管东说念主投资中小企业私募债进行监督。   基金经管东说念主根据法律、规章、监管部门的执法，本着审慎、远程遵法的原 则，针对中小企业私募债券的投资，制定了相关风险限制轨制及决策历程，以 步履对中小企业私募债券的投资决策历程、风险限制，并与基金托管东说念主签订《基 金投资中小企业私募债风险限制补充左券》。   基金经管东说念主已将经董事会批准的相应风险限制轨制及决策历程提供给基金 托管东说念主，若基金经管东说念主对相关轨制进行矫正，应实时提供给基金托管东说念主。基金 托管东说念主应依据届时灵验的轨制文献及基金合同、本托管左券的约定，对基金管 理东说念主投资中小企业私募债券是否征服相关轨制、决策历程、流动性风险处置预 案以及相关投资额度和投资比例、投资限制进行监督。   如今后法律规章对基金投资中小企业私募债券另有执法的，从其执法。   （8）基金托管东说念主根据相关法律规章的执法及《基金合同》和本左券的约定， 对基金投资中期单据进行监督。   ①基金投资中期单据应征服相关法律规章的执法，并与财富托管东说念主签订《基 金投资中期单据风险限制补充左券》。   ②基金经管东说念主应将经董事会批准的相关投资决策历程、风险限制轨制以及 基金投资中期单据相关流动性风险处置预案提供给财富托管东说念主，财富托管东说念主对 财富经管东说念主是否征服相关轨制、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例 的情况进行监督。   基金经管东说念主确定基金投资中期单据的，应根据《托管左券》及相关补充协 议的约定向财富托管东说念主提供其托管基金拟购买中期单据的数目和价钱、应划付 的金额等实施教导所需相关信息，并保证上述信息的的确、准确、好意思满。   基金托管东说念主应酬基金经管东说念主提供的相关书面信息进行审核，基金托管东说念主认                  金鹰鑫瑞生动建树搀杂型证券投资基金托管左券 为上述贵府可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金经管东说念主在投资中期票 据前就该风险的摈斥或防护措施进行补充书面说明，并保留查抄基金经管东说念主风 险经管部门就基金投资中期单据出具的风险评估说明等备查贵府的权益。不然， 基金托管东说念主有权断绝实施相关教导。因断绝实施该教导形成基金财产归天的， 基金托管东说念主不承担任何牵累，并有权说明中国证监会。   如基金经管东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。若是基金托管东说念主切实本质监督职责，则不承担任何牵累。   （9）基金托管东说念主根据法律规章的执法及《基金合同》和本左券的约定，对 基金投资其他方面进行监督。   在基金合同奏效后 2 个责任日内，基金经管东说念主和基金托管东说念主应相互提供与 本机构有控股关系的鼓吹或者与本机构有其他要紧横蛮关系的公司名单，以上 名单发生变化的，应实时给以更新并告知对方。   （二）基金托管东说念主应根据相关法律规章的执法及基金合同的约定，对基金 财富净值经营、基金份额净值经营、应收资金到账、基金用度开支及收入阐明、 基金收益分拨、相关信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等 进行监督和核查。若是基金经管东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将装假的事迹表 现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何牵累，并有权在 发现后说明中国证监会。   （三）基金经管东说念主应积极引诱和协助基金托管东说念主的监督和核查，在执法时 间内回复并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督说明的，基金经管东说念主应积极引诱提供相关 数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资教导或骨子投资运作违反《基金法》及 其他相关规章、《基金合同》和本左券执法的步履，应实时以书面方式告知基 金经管东说念主限期纠正，基金经管东说念主收到告知后应实时查对，并以电话或书面方式 向基金托管东说念主反馈，说明非法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。 在限期内，基金托管东说念主有权随时对告知县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。 基金经管东说念主对基金托管东说念主告知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有                   金鹰鑫瑞生动建树搀杂型证券投资基金托管左券 权说明中国证监会。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧非法步履，应立即说明中国证监会，同 时告知基金经管东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的教导违反法律、行政规章和其他相关执法， 或者违反《基金合同》约定的，应当断绝实施，立即告知基金经管东说念主，并有权 向中国证监会说明。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据来去关节仍是奏效的教导违反法律、行政 规章和其他相关执法，或者违反《基金合同》约定的，应当立即告知基金经管 东说念主，并有权向中国证监会说明。                   金鹰鑫瑞生动建树搀杂型证券投资基金托管左券        四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》偏激他相关规章、《基金合同》和本左券执法，基金经管 东说念主对基金托管东说念主本质托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主是否安全提拔基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管 账户，是否实时、准确复核基金经管东说念主经营的基金财富净值和基金份额净值， 是否根据基金经管东说念主教导办理计帐交收，是否按照规章执法和《基金合同》规 定进行相关信息袒露和监督基金投资运作等步履。   基金经管东说念主按期和不按期地对基金托管东说念主提拔的基金财富进行核查。基金 托管东说念主应积极引诱基金经管东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相关贵府以供 基金经管东说念主核查托管财产的好意思满性和的确性，在执法时候内回复并改正。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主未对基金财富实行分账经管、私自挪用基金资 产、未实施或无故蔓延实施基金经管东说念主资金划拨教导、清楚基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本左券偏激他相关执法的，应实时以书面方式 告知基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到告知后应实时查对并以书面形 式对基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权随时对告知县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主告知的非法事项未能在限 期内纠正的，基金经管东说念主应说明中国证监会。对基金经管东说念主按照规章要求需向 中国证监会报送基金监督说明的，基金托管东说念主应积极引诱提供相关数据贵府和 轨制等。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法步履，应立即说明中国证监会，同 时告知基金托管东说念主在限期内纠正。                    金鹰鑫瑞生动建树搀杂型证券投资基金托管左券              五、基金财产的提拔   （一）基金财产提拔的原则   （1）基金托管东说念主应安全提拔基金财产，未经基金经管东说念主的教导，不得自行 运用、刑事牵累、分拨基金的任何财富。   （2）基金财产应孤独于基金经管东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （3）基金托管东说念主按照执法开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管 账户等投资所需账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产差别成立账户，确保基金财产的 好意思满和孤独。   （5）对于因为基金投财富生的应收财富和基金申购过程中产生的应收财富， 应由基金经管东说念主负责与相关当事东说念主确定到账日历并告知基金托管东说念主，到账日基 金财富莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时告知基金经管东说念主采纳 措施进行催收。由此给基金形成归天的，基金经管东说念主应负责向相关当事东说念主追偿 基金的归天。基金托管东说念主对此不承担任何牵累。   （二）基金召募财富的考据   基金召募期满或基金提前已毕召募之日起 10 日内，由基金经管东说念主聘任具有 从事证券相关业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资说明，出具的验资 说明应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成， 基金经管东说念主应将召募到的通盘资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行入款 账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具相关解说文献。   （三）基金的银行入款账户的开立和经管   （1）基金托管东说念主应负责本基金银行入款账户的开立和经管。   （2）基金托管东说念主以本基金的样式在其营业机构开立基金的银行入款账户， 并根据中国东说念主民银行执法计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、保 管和使用。本基金的一切货币进出步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。   （3）本基金银行入款账户的开立和使用，限于吹法螺开展本基金业务的需要。 基金托管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的样式开立其他任何银行入款账户；                     金鹰鑫瑞生动建树搀杂型证券投资基金托管左券 亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的步履。   （4）基金托管东说念主不错通过央求通达本基金银行账户的企业网上银行业务进 行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托 管财富的资金结算汇划业务。   （5）基金银行入款账户的经管应相宜《中华东说念主民共和国单据法》、《东说念主民 币银行账户结算经管办法》、《现款经管暂行条例实施笃定》、《东说念主民币利率 经管执法》、《支付结算办法》以及银行业监督经管机构的其他执法。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和经管   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于吹法螺开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金经管东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。   基金经管东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的样式在中国证券登记结算有限牵累公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券来去资金的结算。基金托管东说念主以本基 金的样式在托管东说念主处开立基金的证券来去资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和经管   （1）基金合同奏效后，基金托管东说念主负责向东说念主民银行进行报备，并在备案通 事后在中央国债登记结算有限牵累公司和银行间市集计帐所股份有限公司以本 基金的样式开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的计帐。 基金经管东说念主负责央求基金过问寰球银行间同行拆借市集进行来去，由基金经管 东说念主在中海外汇来去中心开设同行拆借市集来去账户。   （2）基金经管东说念主代表基金签订寰球银行间债券市集债券回购主左券，左券 蓝本由基金经管东说念主保存。   （六）其他账户的开立和经管   若中国证监会或其他监管机构在本托管左券签订日之后允许基金从事其他                    金鹰鑫瑞生动建树搀杂型证券投资基金托管左券 投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，由基金经管东说念主协助基金 托管东说念主根据相关法律规章的执法和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账 户按相关执法使用并经管。     （七）基金财产投资的相关什物证券、银行入款按期存单等有价左证的保 管     什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的提拔库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的教导办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主以 外机构骨子灵验限制的本基金财富不承担提拔牵累。     银行入款按期存单等有价左证由基金托管东说念主负责提拔。     （八）与基金财产相关的要紧合同的提拔     由基金经管东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件差别由基金托 管东说念主、基金经管东说念主提拔，相关业务关节另有限制除外。除本左券另有执法外， 基金经管东说念主在代基金签署与基金相关的要紧合同期应尽可能保证抓有二份以上 的蓝本，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份蓝本的原件，基金经管 东说念主应实时将蓝本投递基金托管东说念主处。合同的提拔期限按照国度相关执法实施。     对于无法取得二份以上的蓝本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定边界内，合同原件不得 蜕变。                    金鹰鑫瑞生动建树搀杂型证券投资基金托管左券          六、教导的发送、阐明和实施   （一）基金经管东说念主对发送教导东说念主员的书面授权   基金经管东说念主应事前书面告知（以下称“授权告知”）基金托管东说念主有权发送 教导的东说念主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并执法 基金经管东说念主向基金托管东说念主发送教导时基金托管东说念主阐明有权发送东说念主员（以下简称 “被授权东说念主”）身份的方法。基金经管东说念主向基金托管东说念主发出的授权告知应加盖 公章。基金经管东说念主发出授权告知后，以电话方式向基金托管东说念主阐明，授权告知 自其上头注明的启用日历驱动奏效，在而后三个责任日内基金经管东说念主应将授权 告知的蓝本送交基金托管东说念主。   基金托管东说念主收到授权告知后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在 收到授权告知当日电话向基金经管东说念主阐明。   基金经管东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有笼罩义务，其内容不得向授权东说念主 及相关操作主说念主员除外的任何东说念主清楚。   （二）教导的内容   教导是基金经管东说念主在运用基金财富时，向基金托管东说念主发出的资金划拨偏激 他款项收付的教导。教导应写明款项事由、支付时候、到账时候、金额、账户、 大额支付号等实施支付所需内容，加盖预留印鉴。   （三）教导的发送、阐明和实施的时候和关节   基金经管东说念主应按照《基金法》偏激他相关规章、《基金合同》和本左券的 执法，在其正当的筹备权限和来去权限内发送教导，被授权东说念主应按照其授权权 限发送教导。教导由“授权告知”确定的被授权东说念主代表基金经管东说念主用传确凿方 式或其他两边招供的方式向基金托管东说念主发送。发送后基金经管东说念主实时通过电话 与基金托管东说念主阐明教导内容。基金经管东说念主必须在 15:00 之前向基金托管东说念主发送 付款教导并确保基金银行账户有充足的资金余额，15:00 之后发送付款教导或 截止 15:00 时账户资金不足的，基金托管东说念主不可保证在当日完成划付。对基金 经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的教导，基金托管东说念主可不予 实施，独立即告知基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担因为装假施该教导而形成损                  金鹰鑫瑞生动建树搀杂型证券投资基金托管左券 失的牵累。如基金经管东说念主要求本日某一时点到账，必须至少提前 2 小时向基金 托管东说念主发送付款教导并与基金托管东说念主电话阐明。基金经管东说念主教导传输不足时或 账户资金不足，未能留出充足的实施时候，以至教导未能实时实施的，基金托 管东说念主不承担由此导致的归天。基金经管东说念主应将银行间市集成交单加盖预留印鉴 后传真给基金托管东说念主。对于被授权东说念主发出的教导，基金经管东说念主不得否定其效力。 基金托管东说念主依照“授权告知”执法的方法阐明教导的灵验后，在执法的灵验期 内实施教导。教导实施结束后，基金托管东说念主应实时告知基金经管东说念主。基金托管 东说念主仅根据基金经管东说念主的授权文献对教导进行样式相符性的方式审查，对其的确 性不承担牵累。   （四）基金经管东说念主发送造作教导的情形和处理关节   基金经管东说念主发送造作教导的情形包括教导发送东说念主员无权或越过权限发送指 令及交割信息造作，教导中要紧信息冒昧不清或不全等。基金托管东说念主在本质监 督职能时，发现基金经管东说念主的教导造作时，有权断绝实施，并实时告知基金管 理东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律规章暂缓、断绝实施教导的情形和处理关节   基金托管东说念主在对基金场外投资教导进行审核时，如发现基金经管东说念主的投资 教导违反相关基金的法律规章、《基金合同》、本左券的执法，如来去未奏效， 则不予实施独立即告知基金经管东说念主；如来去已奏效，则以书面方式告知基金管 理东说念主限期纠正。基金经管东说念主收到告知后应实时查对，并以约定方式向基金托管 东说念主反馈，由此形成的归天由基金经管东说念主承担。   基金托管东说念主在对基金场外投资教导进行审核时，如发现投资教导有可能违 反法律规章、《基金合同》、本左券的执法，应暂缓实施教导，告知基金经管 东说念主改正。若是基金经管东说念主拒不改正，基金托管东说念主有权向中国证监会说明。   （六）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主教导实施的处理方法   基金托管东说念主由于本人原因形成未按照基金经管东说念主发送的平日教导实施，应 在发现后实时采纳措施给以弥补，给基金份额抓有东说念主形成归天的，对由此形成 的径直经济归天负抵偿牵累。   （七）被授权东说念主员的更换                  金鹰鑫瑞生动建树搀杂型证券投资基金托管左券   基金经管东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前至少三个 责任日， 使用传真或两边招供的其他方式向基金托管东说念主发出加盖公章的被授权 东说念主变更告知，注明启用日历，同期电话告知基金托管东说念主。被授权东说念主变更告知自 其上头注明的启用日历起驱动奏效。基金经管东说念主对授权告知的内容的修改自启 用日历起奏效。基金经管东说念主在而后三个责任日内将被授权东说念主变更告知的蓝本送 交基金托管东说念主。   若是基金经管东说念主仍是肃除或改换对教导发送东说念主员的授权，况且书面告知基 金托管东说念主，则对于在变更告知的启用日历后该教导发送东说念主员无权发送的教导， 或超权限发送的教导，基金经管东说念主不承担牵累。                  金鹰鑫瑞生动建树搀杂型证券投资基金托管左券             七、来去及计帐交收安排   （一）遴聘代理证券买卖的证券筹备机构的圭臬和关节   基金经管东说念主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券筹备机构。基金经管东说念主应 代表基金与被遴聘的证券筹备机构签订来去单元租用左券。基金经管东说念主应实时 将基金来去单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面方式告知基 金托管东说念主，并在法定信息袒露公告中袒露相关内容。其他事宜根据法律规章、 《基金合同》的相关执法实施，若无明确执法的，可参影相关证券买卖、证券 经纪机构遴聘的执法实施。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   （1）资金划拨   对于基金经管东说念主的资金划拨教导，基金托管东说念主在复核无误后应在规按期限 内实施，不得延误。基金经管东说念主应保证基金托管东说念主在实施基金经管东说念主发送的资 金划拨教导时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头 寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金经管东说念主发送的划款教导。基金经管东说念主在发 送划款教导时应充分接洽基金托管东说念主的划款处理时候和在途时候。在基金资金 头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金经管东说念主相宜法律规章、《基金合同》、 本左券的教导不得拖延或断绝实施。对超头寸的划款教导，基金托管东说念主有权止 付但应实时电话告知基金经管东说念主，由此形成的归天由基金经管东说念主承担。   （2）结算方式   支付结算以转账方式进行。如中国东说念主民银行有更快捷、安全、可行的结算 方式，基金托管东说念主可根据需要进行调理。   （3）证券来去资金的计帐   本基金投资于证券而发生的场内、场酬酢易的计帐交割，由基金托管东说念主负                     金鹰鑫瑞生动建树搀杂型证券投资基金托管左券 责办理。   本基金场外证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的教导通 过登记结算机构办理。本基金场内证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主根据双 方签订的《托管银行证券资金结算左券》约定，由基金托管东说念主负责办理。但本 基金场内证券投资波及 t+0 日非担保、RTGS 交收的业务，基金经管东说念主应在 t+0 日 15：00 前书面告知基金托管东说念垄断理交收，不然基金托管东说念主不可保证相关计帐 交割得手。如因基金托管东说念主的本人原因在计帐上形成基金财富的归天，应由基 金托管东说念主负责抵偿基金的归天；若是因为基金经管东说念主违反法律规章的执法进行 证券投资而形成基金投资计帐坚苦和风险的，基金托管东说念主发现后应立即告知基 金经管东说念主，由基金经管东说念主负责处置，基金托管东说念主应给予必要的引诱，由此给基 金形成的归天由基金经管东说念主承担。   基金托管东说念主在完成相关登记结算公司告知的事项后应以书面方式告知基金 经管东说念主。   由于基金经管东说念主的原因形成基金无法按时支付证券计帐款，按照登记结算 机构的相关执法办理。   （三）基金经管东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和来去记载的查对   对基金的来去记载，由基金经管东说念主按日进行查对。逐日对外袒露基金份额 净值之前，必须保证本日总共骨子来去记载与基金司帐账簿上的来去记载总共 一致。若是来去记载与司帐账簿记载不一致，形成基金司帐核算不好意思满或不真 实，由此导致的归天由基金的司帐牵累方承担。基金经管东说念主每一往翌日以两边 招供的方式在当日通盘来去已毕后，将编制的基金资金、证券账目传送给基金 托管东说念主，基金托管东说念主按日进行账目查对。   对什物券账目，相关各方按期进行账实查对。   基金托管东说念主应按按期查对质券账户中的证券数目和种类。                   金鹰鑫瑞生动建树搀杂型证券投资基金托管左券   两边可协商采纳电子对账方式进行账目查对。   （四）申购、赎回、调理通达式基金的资金计帐和数据传递的时候、关节 及托管左券当事东说念主的牵累界定   （1）基金份额申购、赎回的阐明，计帐由基金经管东说念主或基金经管东说念主指定的 登记机构负责。   （2）基金经管东说念主应将每个通达日的申购、赎回、调理通达式基金的数据传 送给基金托管东说念主。基金经管东说念主应酬传递的申购、赎回、调理通达式基金的数据 的确性、准确性、好意思满性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并 根据基金经管东说念主教导实时划付赎回及调理款项。   （3）基金经管东说念主应在 T＋3 日前将申购净额（不包含申购费）划至托管账 户。如申购净额未能如期到账，基金托管东说念主应实时告知基金经管东说念主采纳措施进 行催收，由此给基金形成归天的，由牵累方承担。基金经管东说念主负责向牵累方追 偿基金的归天。   （4）基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主发送赎回及调理资金的划拨教导。基 金托管东说念主依据划款教导在 T＋3 日（包含赎回产生的应付用度）划至基金经管东说念主 指定账户。基金经管东说念主应实时告知基金托管东说念主划付。若赎回金额未能如期划拨， 由此形成的归天，由牵累方承担。基金经管东说念主负责向牵累方追偿基金的归天。   （五）基金收益分拨的计帐交收安排   （1）基金经管东说念主决定收益分拨决策并告知基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核 后公告。   （2）基金托管东说念主和基金经管东说念主对基金收益分拨进行账务处理并查对后，基 金经管东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款教导，基金托管东说念主依据 划款教导在指定划付日实时将资金划至基金经管东说念主指定账户。                  金鹰鑫瑞生动建树搀杂型证券投资基金托管左券   （3）基金经管东说念主鄙人达分成款支付教导时，应给基金托管东说念主留出必需的划 款时候。                  金鹰鑫瑞生动建树搀杂型证券投资基金托管左券        八、基金财富净值经营和司帐核算   （一）基金财富净值及基金份额净值的经营与复核   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。   基金经管东说念主应每责任日对基金财富估值。估值原则应相宜《基金合同》、 《对于证券投资基金实施估值业务及份额净值计价相关事项的 告知》偏激他法律、规章的执法。基金财富净值和基金份额净值由基金经管东说念主 负责经营，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应于每个责任日来去已毕后经营当日 的基金财富净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值经营效率 复核后，将复核效率反馈给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值信息给以公 布。   本基金按以下方法估值：   来去所上市的有价证券（含股票、权证等），以其估值日在证券来去所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近往翌日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往翌日的市 价（收盘价）估值；如最近往翌日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化 身分，调理最近来去市价，确定公允价钱；   （1）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有执法的除外）， 中式估值日第三方估值基准处事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （2）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值基准处事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估 值；对于含投资者回售权的固定受益品种，控制回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间中式第三方估值基准处事机构提供的相应品种的独一估值全价或 保举估值全价，同期充分接洽刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售 登记期截止日（含当日）后未控制回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行                  金鹰鑫瑞生动建树搀杂型证券投资基金托管左券 估值。   （3）来去所市集上市来去的可调理债券，实行全价来去的中式估值日收盘 价算作估值全价；实行净价来去的中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利 息算作估值全价。   （4）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，采纳估值技艺确定公允价值。   对寰球银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准处事机 构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种， 按照第三方估值基准处事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值 全价估值。对银行间市集上含投资者回售权的固定收益品种，控制回售权的， 在回售登记日至骨子收款日历间按照第三方估值基准处事机构提供的相应品种 的独一估值全价或保举估值全价估值，同期充分接洽刊行东说念主的信用风险变化对 公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未控制回售权的按照长待偿 期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值基准处事机构 未提供估值价钱的债券，采纳估值技艺确定公允价值。 值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初次公开辟行未上市的股票和债券，采纳估值技艺确定公允价值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、 初次公开辟行股票时公司鼓吹公开辟售股份、通过大量来去取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等畅达受限股票， 按监管机构或行业协会相关执法确定公允价值。   （4）对在来去所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调理的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市                   金鹰鑫瑞生动建树搀杂型证券投资基金托管左券 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行调理以阐明估值 日的公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应采纳估值技 术确定其公允价值。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估 值。 按国度最新执法估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 关节及相关法律规章的执法或者未能充分眷注基金份额抓有东说念主利益时，应立即 告知对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据相关法律规章，基金财富净值经营和基金司帐核算的义务由基金经管 东说念主承担。本基金的基金司帐牵累方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关 的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的概念， 按照基金经管东说念主对基金净值信息的经营效率对外给以公布。   （二）净值差错处理   当发生净值经营造作时，由基金经管东说念主负责处理，由此给基金份额抓有东说念主 和基金形成归天的，由基金经管东说念主对基金份额抓有东说念主或者基金先行支付抵偿金。 基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据骨子情况界定两边承担的牵累，经阐明后按以 下条目进行抵偿。   （1）如采纳本左券第八章“基金财富净值及基金份额净值的经营与复核” 中估值方法的第 1－5、7 进行处理时，若基金经管东说念主净值经营出错，基金托管 东说念主在复核过程中莫得发现，且形成基金份额抓有东说念主归天的，应根据法律规章的 执法对投资者或基金支付抵偿金，就骨子向投资者或基金支付的抵偿金额，由 基金经管东说念主与基金托管东说念主按照经管费率和托管费率的比例各自承担相应的牵累；   （2）如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的经营效率，天然屡次重                   金鹰鑫瑞生动建树搀杂型证券投资基金托管左券 新经营和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形， 以基金经管东说念主的经营效率对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的归天 以及因该往翌日基金财富净值经营顺延造作而引起的归天，由基金经管东说念主负责 赔付，基金托管东说念主不负抵偿牵累；   （3）基金经管东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 6 进行估值时，所形成的误 差不算作基金份额净值造作处理。   由于来去所及登记结算公司发送的数据造作，相关司帐轨制变化或由于其 他不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然仍是采纳必要、稳健、合理的 措施进行查验，然而未能发现该造作的，由此形成的基金财富估值造作，基金 经管东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿牵累。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极 采纳必要的措施摈斥或裁减由此形成的影响。   针对净值差错处理，若是法律规章或证监会有新的执法，则按新的执法执 行；若是行业有通行作念法，在不相悖法律规章且不损伤投资者利益的前提下， 两边应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则再行协商确定处理原则。   （三）基金司帐轨制   按国度相关部门制定的司帐轨制实施。   （四）基金账册的建立   基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的归并 记账方法和司帐处理原则，差别独巧合成立、登录和提拔本基金的全套账册， 对两边各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。   （五）司帐数据和财务方针的查对   两边应每个往翌日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金经管东说念主 和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的经营和公告的，以基金经管 东说念主的账册为准。   （六）基金按期说明的编制和复核                   金鹰鑫瑞生动建树搀杂型证券投资基金托管左券   基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月差别孤独编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。按期说明文献应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个责任日内完成；中期说明在 基金司帐年度前 6 个月已毕后的两个月内公告；年度说明在司帐年度已毕后三 个月内公告。   基金经管东说念主在月度报表完成当日，对报表盖印后，以传真方式将相关报表 提供基金托管东说念主；基金托管东说念主在 2 个责任日内进行复核，并将复核效率实时书 面告知基金经管东说念主。基金经管东说念主在季度报表完成当日，以约定方式将相关报表 提供基金托管东说念主；基金托管东说念主在 5 个责任日内进行复核，并将复核效率反馈给 基金经管东说念主。基金经管东说念主在更新招募说明书完成当日，将相关说明提供基金托 管东说念主，基金托管东说念主在收到 15 日内进行复核，并将复核效率反馈给基金经管东说念主。 基金经管东说念主在中期说明完成当日，将相关说明提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在 收到后 20 日内进行复核，并将复核效率反馈给基金经管东说念主。基金经管东说念主在年度 说明完成当日，将相关说明提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到后 30 日内复核， 并将复核效率反馈给基金经管东说念主。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表 存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调理，调理以双 方招供的账务处理方式为准。若是基金经管东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公 告之日前就相关报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东说念主有权就相关情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度说明、中期说明或年度说明复核结束后， 不错出具复核阐明书（盖印）或以其他两边约定的方式阐明，以备有权机构对 相关文献审核查验。   （七）实施侧袋机制时期的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并 袒露主袋账户的基金财富净值和份额净值，暂停袒露侧袋账户份额净值。                       金鹰鑫瑞生动建树搀杂型证券投资基金托管左券                 九、基金收益分拨   基金收益分拨是指将本基金的可分拨收益根据抓有基金份额的数目按比例 向基金份额抓有东说念主进行分拨。   （一）基金收益分拨应该相宜基金合同中收益分拨原则的执法，具体执法 如下： 收取销售处事费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金同 一类别的每一基金份额享有同等分拨权； 现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基 金默许的收益分拨方式是现款分成； 准日的各样基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   （二）基金收益分拨决策的确定与公告   基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主核实后确定，基金 经管东说念主应实时在执法序言公告。基金经管东说念主向基金托管东说念主下达收益分拨的付款 教导，基金托管东说念主按教导将收益分拨的通盘资金划入基金经管东说念主的指定账户， 并由基金经管东说念主负责分拨。基金收益分拨决策须载明基金收益的边界、基金收 益分拨对象、分拨原则、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式、支付方式及 相关手续费等内容。   （三）实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。                     金鹰鑫瑞生动建树搀杂型证券投资基金托管左券             十、基金信息袒露   （一）笼罩义务   除按照《基金法》、《基金合同》、《信息袒露办法》及中国证监会对于 基金信息袒露的相关执法进行袒露除外，基金经管东说念主和基金托管东说念主对公开袒露 前的基金信息、从对方赢得的业务信息偏激他不宜公开袒露的基金信息应予保 密，不得向任何第三方清楚。法律规章另有执法的以及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金经管东说念主或基金托管东说念主违反笼罩义务：   （1）非因基金经管东说念主和基金托管东说念主的原因导致笼罩信息被袒露、清楚或公 开；   （2）基金经管东说念主和基金托管东说念主为征服和效力法院判决、仲裁裁决或中国证 监会等监管机构的呐喊决定所作念出的信息袒露或公开。   （二）基金经管东说念主和基金托管东说念主在基金信息袒露中的职责和信息袒露关节   基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据相关法律规章、《基金合同》的执法各自 承担相应的信息袒露职责。基金经管东说念主和基金托管东说念主负有积极引诱、相互督促、 相互监督，保证其本质按照法定方式和时限袒露的义务。   本基金信息袒露的文献，包括《基金合同》执法的按期说明、临时说明、 基金净值信息公告及中国证监会执法的其他必要的公告文献，由基金经管东说念主拟 定并公布。   基金托管东说念主应按本左券第八条第（六）款的执法对相关说明进行复核。基 金年度说明经相宜《中华东说念主民共和国证券法》执法的司帐师事务所审计后方可 袒露。   本基金的信息袒露公告，必须在相宜中国证监会执法条件的寰球性报刊及 《信息袒露办法》执法的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、 中国证监会基金电子袒露网站）等序言发布。   （三）暂停或蔓延信息袒露的情形                   金鹰鑫瑞生动建树搀杂型证券投资基金托管左券 商阐明后，基金经管东说念主应当暂停基金估值的；   （四）基金托管东说念主说明   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的相关执法出具基金托管情况报 告。基金托管东说念主说明说明该半年度/年度基金托管东说念主和基金经管东说念主本质《基金合 同》的情况，是基金中期说明和年度说明的构成部分。   （五）实施侧袋机制时期的信息袒露   本基金实施侧袋机制的，相关信息袒露义务东说念主应当根据法律规章、基金合 同和招募说明书的执法进行信息袒露，详见招募说明书的执法。                       金鹰鑫瑞生动建树搀杂型证券投资基金托管左券                    十一、基金用度   （一）基金经管东说念主的经管费   本基金的经管费按前一日基金财富净值的 0.60%年费率计提。经管费的计 算方法如下：   H＝E×0.60%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金财富净值 基金经管费逐日经营，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基金 托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月 前 2 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公 放假等，支付日历顺延。   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 经营方法如下：   H＝E×0.10%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值 基金托管费逐日经营，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基金 托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月 前 2 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付 日历顺延。   （三）销售处事费   本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售处事费，C 类基金份额收取销售服 务费。   本基金销售处事费按前一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.10%年费率 计提，销售处事费的经营方法如下：   H=E×0.10%÷过去天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售处事费                    金鹰鑫瑞生动建树搀杂型证券投资基金托管左券   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   基金销售处事费逐日经营，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管 东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方 式于次月前 2 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假 等，支付日历顺延。   （四）由于本基金为通达式基金，范畴随时可变，当本基金达到一定例模 或市集发生变化时，在征服相关的法律规章并本质了必要的关节的前提下，基 金经管东说念主可调理基金经管费率，或基金托管东说念主可调理基金托管费率。此项调理 届时遵照中国证监会的要求及相关法律规章实施。基金经管东说念主必须最迟于新的 费率实施日前三个责任日在至少一种中国证监会执法序言上刊登公告。   （五）从基金财富中列支基金经管东说念主的经管费、基金托管东说念主的托管费之外 的其他基金用度，应当依据相关法律规章、《基金合同》的执法；基金经管东说念主 和基金托管东说念主因未本质或未总共本质义务导致的用度支拨或基金财产的归天， 以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同奏效 之前的讼师费、司帐师费和信息袒露用度等不得从基金财产中列支；基金托管 东说念主对不相宜《基金法》、《运作办法》等相关执法以及《基金合同》的其他费 用有权断绝实施。若是基金托管东说念主发现基金经管东说念主违反相关法律规章的相关规 定和《基金合同》、本左券的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管 理东说念主作念出版面解释，若是基金托管东说念主觉得基金经管东说念主无梗直或合理的根由，可 以断绝支付。   （六）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户财富变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收 取经管费，详见招募说明书的执法。                   金鹰鑫瑞生动建树搀杂型证券投资基金托管左券        十二、基金份额抓有东说念主名册的提拔   基金经管东说念主可寄予基金登记机构登记和提拔基金份额抓有东说念主名册。基金份 额抓有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册，包括基金召募期已毕时的基金份额抓有东说念主名册、基 金权益登记日的基金份额抓有东说念主名册、基金份额抓有东说念主大会登记日的基金份额 抓有东说念主名册、每年终末一个往翌日的基金份额抓有东说念主名册，由基金登记机构负 责编制和提拔，并对基金份额抓有东说念主名册的的确性、好意思满性和准确性负责。   基金经管东说念主应根据基金托管东说念主的要求按期和不按期向基金托管东说念主提供基金 份额抓有东说念主名册。   （一）基金经管东说念主于《基金合同》奏效日及《基金合同》拒绝日后 10 个工 作日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额抓有东说念主名册；   （二）基金经管东说念主于基金份额抓有东说念主大会权益登记日后 5 个责任日内向基 金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额抓有东说念主名册；   （三）基金经管东说念主于每年终末一个往翌日后 10 个责任日内向基金托管东说念主提 供由登记机构编制的基金份额抓有东说念主名册；   （四）除上述约定时候外，若是确因业务需要，基金托管东说念主与基金经管东说念主 商议一致后，由基金经管东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额抓有 东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版方式妥善提拔基金份额抓有东说念主名册，并按期刻成光盘 备份，保存期限不低于法律规章执法的最低期限。基金托管东说念主不得将所提拔的 基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应征服笼罩义务。 若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于本人原因无法妥善提拔基金份额抓有东说念主名册， 应按相关规章执法各自承担相应的牵累。                 金鹰鑫瑞生动建树搀杂型证券投资基金托管左券           十三、基金相关文献档案的保存   基金经管东说念主应保存基金财产经管业务步履的记载、账册、报表和其他相关 贵府，基金托管东说念主应保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他相关资 料。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应按各自职责好意思满保存原始左证、记账左证、基 金账册、司帐说明、来去记载和要紧合同等，保存期限不低于法律规章执法的 最低期限。   基金经管东说念主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东说念主 处。基金经管东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等相关的合同、左券传 真给基金托管东说念主。   基金经管东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主继承基 金的相关文献。                        金鹰鑫瑞生动建树搀杂型证券投资基金托管左券          十四、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换      （一）基金经管东说念主的更换      有下列情形之一的，基金经管东说念主职责拒绝：      （1）被照章取消基金经管阅历；      （2）被基金份额抓有东说念主大会罢职；      （3）照章斥逐、被照章肃除或被照章宣告收歇；      （4）法律规章及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他情形。      原基金经管东说念主职责拒绝后，基金份额抓有东说念主大会需在六个月内选任新基金 经管东说念主。在新基金经管东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金经管东说念主。      （1）提名：新任基金经管东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计抓有 10%以上（含      （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金经管东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金经管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金经管东说念主：新任基金经管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金经管东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会选任基金经管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金经管东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金经管东说念主的基金份 额抓有东说念主大会决议奏效后 2 日内在执法序言公告；   (6)吩咐：基金经管东说念主职责拒绝的，基金经管东说念主应妥善提拔基金经管业务资 料，实时向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念垄断理基金经管业务的移交手续， 临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应实时继承。新任基金经管东说念主应与基金托管 东说念主查对基金财富总值和净值；   (7)审计：基金经管东说念主职责拒绝的，应当按照法律规章执法聘任司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计效率给以公告，同期报中国证监会备案；审                     金鹰鑫瑞生动建树搀杂型证券投资基金托管左券 计用度在基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金经管东说念主更换后，若是原任或新任基金经管东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金经管东说念主相关的称号字样。 理业务前，原基金经管东说念主和基金托管东说念主需采纳审慎措施确保基金财产的安全， 不合基金份额抓有东说念主的利益形成归天，并有义务协助新基金经管东说念主或临时基金 经管东说念主尽快复原基金财产的投资运作。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝：   （1）被照章取消基金托管阅历；   （2）被基金份额抓有东说念主大会罢职；   （3）照章斥逐、被照章肃除或被照章宣告收歇；   （4）法律规章及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他情形。   原基金托管东说念主职责拒绝后，基金份额抓有东说念主大会需在六个月内选任新基金 托管东说念主。在新基金托管东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金托管东说念主。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金经管东说念主或由单独或共计抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责拒绝后六个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金经管东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额抓有东说念主大会决议奏效后 2 日内在执法序言公告；   （6）吩咐：基金托管东说念主职责拒绝的，应当妥善提拔基金财产和基金托管业                     金鹰鑫瑞生动建树搀杂型证券投资基金托管左券 务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者 临时基金托管东说念主应当实时继承。新任基金托管东说念主与基金经管东说念主查对基金财富总 值；   （7）审计：基金托管东说念主职责拒绝的，应当按照法律规章执法聘任司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效率给以公告，同期报中国证监会备案； 审计用度在基金财产中列支。 产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金经管东说念主需采纳审慎措施确保基金财 产的安全，不合基金份额抓有东说念主的利益形成归天，并有义务协助新基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主尽快吩咐基金财富。   （三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换   原基金经管东说念主和基金托管东说念主差别按上述关节职责拒绝后，基金份额抓有东说念主 大会需在六个月内选任新基金经管东说念主和基金托管东说念主。在新基金经管东说念主和基金托 管东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金经管东说念主和基金托管东说念主。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管东说念主； 管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议奏效后 2 日内在执法序言上联接公告。                     金鹰鑫瑞生动建树搀杂型证券投资基金托管左券               十五、不容步履   本左券项下的基金经管东说念主和基金托管东说念主不容步履如下：   （一）《基金法》第二十条、第三十八条不容的步履。   （二）除非法律规章及中国证监会另有执法，托管左券当事东说念主不得用基金 财产从事《基金法》第七十三条不容的投资或步履。   （三）除《基金法》偏激他相关规章、《基金合同》及中国证监会另有规 定，基金经管东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产为本人和任何第三东说念主谋取利益。   （四）基金经管东说念主与基金托管东说念主对基金运作过程中任何尚未按相关规章规 定的方式公开袒露的信息，不得对他东说念主清楚。   （五）基金经管东说念主不得在资金头寸不足的情况下，向基金托管东说念主发送划款 教导。   （六）在资金头寸充足且为基金托管东说念主实施教导留出充足时候的情况下， 基金托管东说念主对基金经管东说念主相宜法律规章、《基金合同》、本左券的教导不得拖 延或断绝实施。   （七）除根据基金经管东说念主教导或《基金合同》另有执法的，基金托管东说念主不 得动用或刑事牵累基金财产。   （八）基金经管东说念主与基金托管东说念主不得为归并机构，不得相互出资或者抓有 股份。基金托管东说念主、基金经管东说念主应在行政上、财务上相互孤独，其高等基金管 理东说念主员或其他从业东说念主员不得相互兼职。   （九）《基金合同》投资限制中不容投资的步履。   （十）法律规章、《基金合同》和本左券不容的其他步履。   法律规章和监管部门取消上述不容性执法的，则本基金不受上述相关限制。                  金鹰鑫瑞生动建树搀杂型证券投资基金托管左券  十六、基金托管左券的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）基金托管左券的变更   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券， 其内容不得与《基金合同》的执法有任何遏制。修改后的新左券，应报中国证 监会备案。   （二）基金托管左券的拒绝   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东说念主斥逐、照章被肃除、收歇，被照章取消基金托管阅历或因 其他事由形成其他基金托管东说念主给与基金财产；   （3）基金经管东说念主斥逐、照章被肃除、收歇，被照章取消基金经管阅历或因 其他事由形成其他基金经管东说念主给与基金经管权。   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律规章执法 的拒绝事项。   （三）基金财产的计帐   在基金财产计帐小组给与基金财产之前，基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照 《基金合同》和本左券的执法接续本质保护基金财富安全的职责。   （1）基金财产计帐小组构成：基金财产计帐小构成员由基金经管东说念主、基金 托管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》执法的注册司帐师、讼师以及中国证 监会指定的东说念主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。   （2）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的提拔、清 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组救助给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐说明；                     金鹰鑫瑞生动建树搀杂型证券投资基金托管左券   （5）聘任司帐师事务所对计帐说明进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 说明出具法律概念书；   （6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨；   （8）基金财产计帐的期限为 6 个月。但因本基金所抓证券的流动性受到 限制而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的通盘剩余财富扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐说明经相宜《中华 东说念主民共和国证券法》执法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐说明报中国证 监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存不低于法律规章执法的最 低期限。                    金鹰鑫瑞生动建树搀杂型证券投资基金托管左券              十七、讲错牵累   （一）基金经管东说念主或基金托管东说念主不本质本左券或本质本左券不相宜约定的， 应当承担讲错牵累。   （二）基金经管东说念主、基金托管东说念主在本质各自职责的过程中，违反《基金法》 执法或者本托管左券约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成损伤的，应当 差别对各自的步履照章承担抵偿牵累；因共同步履给基金财产或者基金份额抓 有东说念主形成损伤的，应当承担连带抵偿牵累，对归天的抵偿，仅限于径直归天， 一方承担连带牵累后有权根据另一方过错进度向另一方追偿。然而发生下列情 况，当事东说念主不错免责： 执法算作或不算作而形成的归天等； 形成的归天等；   若是由于本左券一方当事东说念主（“讲错方”）的讲错步履给基金财富或基金 投资者形成归天，而另一方当事东说念主（“守约方”）抵偿了基金财富或基金投资 者的归天，则守约方有权向讲错方追索由此遭逢的总共径直归天。   当事东说念主一方讲错，另一方在任责边界内有义务实时采纳必要的措施，悉力 细腻归天的扩大。莫得采纳稳健措施以至归天进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非讲错方因细腻归天扩大而支拨的合理用度由讲错方承担。   由于不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然仍是采纳必要、稳健、 合理的措施进行查验，然而未能发现该造作的，由此形成基金财富或基金投资 者归天，基金经管东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿牵累。但基金经管东说念主和基金托 管东说念主应当积极采纳必要的措施摈斥或裁减由此形成的影响。   （三）托管左券当事东说念主违反托管左券，给另一方当事东说念主形成归天的，痛快 担抵偿牵累。   （四）讲错步履虽已发生，但本托管左券大致接续本质的，在最大限制地                  金鹰鑫瑞生动建树搀杂型证券投资基金托管左券 保护基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当接续本质本 左券。   （五）本左券所指归天均为径直归天。                  金鹰鑫瑞生动建树搀杂型证券投资基金托管左券            十八、争议处置方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交华南国际经济商业仲 裁委员会，按照华南国际经济商业仲裁委员会届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲 裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有贬抑力。除非仲裁裁决另有 决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，接续针织、远程、遵法 地本质基金合同执法的义务，眷注基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统领。                  金鹰鑫瑞生动建树搀杂型证券投资基金托管左券          十九、基金托管左券的效力   （一）基金经管东说念主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的基金托管协 议草案，应经托管左券当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名， 左券当事东说念主两边根据中国证监会的概念修改托管左券草案。托管左券以报中国 证监会备案的文本为矜重文本。   （二）基金托管左券自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生 效之日起奏效。基金托管左券的灵验期自其奏效之日起至基金财产计帐效率报 中国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管左券自奏效之日起对托管左券当事东说念主具有同等的法律贬抑 力。   （四）基金托管左券一式六份，除上报相关监管机构各一份外，基金经管 东说念主和基金托管东说念主差别抓有二份，每份具有同等的法律效力。                金鹰鑫瑞生动建树搀杂型证券投资基金托管左券           二十、其他事项 本左券未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、相关法律规章等执法协商办理。                 金鹰鑫瑞生动建树搀杂型证券投资基金托管左券         二十一、基金托管左券的签订   本托管左券经基金经管东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在本托管 左券上盖印，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，并注明本托管协 议的签订地点和签订日历。

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